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[多选题]
按照《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（)情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
B.不能清偿到期债务
C.资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到资产的50%
D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形
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A.证券公司
B.期货公司
C.证券公司、期货公司
D.证券公司、期货公司、基金公司
I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定
II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定
III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策，实施监督管理的重要法律依据
IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
A.证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C.证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D.未经客户书面许可，假借客户的名义买卖证券的
A.为主动手机并按照时限要求报告医疗器械不良事件
B.瞒报、漏报、虚假报告的
C.不配合检测机构开展医疗器械不良事件相关调查盒采取的控制措施的
D.未按照要求建立医疗器械不良事件检测制度的
A.未主动收集并按照时限要求报告医疗器械不良事件的
B.瞒报、漏报、虚假报告的
C.未按照时限要求报告评价结果或者提交群体医疗器械不良事件调查报告的
D.不配合药品监督管理部门和监测机构开展的医疗器械不良事件相关调查和采取的控制措施的。
