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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

涉及规范证券公司资产管理业务的法律、行政法规包括()。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》Ⅳ.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第1题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,错误的有()。

A.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策

B.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬

C.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

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第2题
法律是指()制定的基本法律和普通法律。法律中涉及行政权力的取得、行使及对其加以监督补救的规范均为行政法律规范。

A.中国法院

B.全国人民代表大会及其常务委员会

C.中国检察院

D.最高人民法院

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第3题
证券公司与客户签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定的投资目标属于()。

A.定向资产管理业务

B.集合资产管理业务

C.专项资产管理业务

D.基金资产管理业务

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第4题
SPV指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划。()
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第5题
股票质押融资业务的资金融出方可以是信托公司、证券公司或其管理的资产管理计划等()
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第6题
证券公司办理集合资产管理业务,不得将集合资产管理计划资产用于()。

A.资金拆借

B.抵押融资

C.购买国债

D.对外担保

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第7题
在开展受托资产管理业务中,证券公司作为(),与委托人签订受托投资管理合同。

A.受托人

B.监管人

C.经纪人

D.受托投资管理人

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第8题
证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动是()。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.融资融券业务

D.证券资产管理业务

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第9题
涉及大数据业务拓展的ICT项目,应在呈批件中说明使用公司数据资产的类型、规模及定价依据,还需按规范提供省公司相关部门业务批复,确保业务拓展合规。()
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第10题
请教:2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(1)第2大题第19小题如何解答?

【题目描述】

第 79 题集合资产管理合同由()共同签署。

【我提交的答案】:ABC
【参考答案与解析】:

正确答案:BCD

答案分析:

【我的疑问】(如下,请求专家帮助解答)

这个集合资产管理怎么把证券公司给放在一边啦,这个合同怎么会涉及证券交易所啊,是不是搞错啦

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第11题
新闻出版行政部门在新闻出版许可证管理中应当遵循依法、公开、规范、便民的原则。无法律依据,不得
以任何名义和形式向行政相对人收取涉及许可证的相关费用。()

A、正确

B、错误

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