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[单选题]

以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有()。I《证券公司融资融券业务管理办法》II《证券公司监督管理条例》III《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》IV《证券投资顾问业务暂行规定》

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第1题
以下()解决了经纪人的法律地位、执业条件、行为规范等问题

A.《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》

B.《证券法》

C.《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》

D.《证券经纪经纪人管理暂行规定》

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第2题
按照《新设公募基金管理人证券交易模式转换有关事项的通知》要求,证券公司为基金产品提供交易服务,应()。

A.具备证券经纪业务资格

B.与基金产品管理人签订书面服务协议,对账户管理、资金存管、交易执行、交易管理、清算交收、违约责任等作出约定

C.按照规定为基金产品开立资金账户

D.加强信息系统建设,为基金公司开展交易提供必要的交易终端,不得接入基金公司的信息系统

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第3题
下列不属于证券公司业务范围的是()

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券上市安排

D.证券资产管理

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第4题
我国《证券法》规定,经纪类证券公司可以经营证券自营业务。()
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第5题
证券公司必须将其()分开办理,不得混合操作。

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.以上都是

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第6题
证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动是()。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.融资融券业务

D.证券资产管理业务

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第7题
证券公司必须将其()分开办理,不得混合操作。

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券做市业务

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第8题
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。()
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第9题
证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而()。

A.决定证券买卖

B.选择证券种类

C.决定买卖数量

D.决定买卖价格

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第10题
经国务院证券监督管理机构核准,取得经营证券业务许可证,证券公司可以经营下列哪些证券业务()。

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.以上都是

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第11题
证券公司办理(),应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。

A.经纪业务

B.自营业务

C.承销业务

D.做市业务

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