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[主观题]

设立私募基金或者推荐有限合伙时对投资人数及数额的要求包括哪些

【多选题】设立私募基金或者推荐有限合伙时对投资人数及数额的要求包括()。

A . 以有限责任公司和有限合伙制企业募资的,投资人数不得超过50人

B . 以股份有限公司形式募资的,投资人人数不得超过200人

C . 以有限责任公司和有限合伙制企业募资的,投资人数不得超过100人

D . 自然人投资者投资数额不得低于100万元

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题目【设立私募基金或者推荐有限合伙时对投资人数及数额的要求包括()。】的正确答案为:ABD参考解析:设立私募基金或者推荐有限合伙时需要遵循向特定对象募集资金:首先,投资人数要符合法律规定,以有限责任公司和有限合伙制企业募资的,投资人数不得超过50人(以股份有限公司形式募资的,投资人人数不得超过200人);其次,要审查投资人是否存在用借贷或者他人委托的资金投资的情况,可通过要求投资人出具承诺函的形式进行审查确认;最后,投资人应当具有相应的风险承受能力,具体表现为对单个投资人的最低投资数额进行限制,如自然人投资者投资数额不得低于100万元。

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第1题
私募证券投资类产品不包括?

A.契约型私募证券投资基金、券商集合资管计划、券商定向资产管理计划

B.基金公司及其子公司资产管理计划、期货公司及其子公司资产管理计、信托计划

C.私募股权投资基金(公司型、有限合伙)

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第2题
境外甲私募基金与境内乙有限责任公司拟合作设立丙有限合伙企业,在境内经营共享充电宝项目。其中,甲为有限合伙人,乙为普通合伙人。根据合伙企业法律制度的规定,下列关于设立丙有限合伙企业须遵守的相关规定的表述中,正确的是()。

A.甲出资的货币应当是人民币

B.应当由乙负责办理审批手续

C.应当领取《外商投资合伙企业营业执照》

D.应当向商务主管部门申请设立登记

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第3题
各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时,需报送的基本信息不包括()。

A公司内部控制制度

B高级管理人员的基本信息

C公司章程或者合伙协议

D主要股东或者合伙人名单

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第4题
非证券类管理人拟在我司托管由其发行管理的非证券类私募投资基金的,关于准入标注以下哪项说法是正确的()

A.非证券类产品应当单独管理、单独建账、单独核算,不得开展或者参与任何形式的“资金池”业务,但可以存在短募长投、期限错配、分离定价、滚动发行、集合运作等。

B.禁止为单一融资计划设立多个产品变相突破投资者人数限制。例如,多个产品为满足同一项目的一揽子融资计划专门设立,或成立分期产品,为融资人提供债权或股权的一级市场直接融资,或投向单个金融产品。

C.原则上要求非封闭运作,在存续期开放申赎

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第5题
证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求?()Ⅰ.最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ.最近一年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第6题
在《关于对公共资源交易领域严重失信主体开展联合惩戒的备忘录》的通知中,除公共资源交易平台整合部际联席会议成员单位外,其他部门和单位依照有关法律、法规、规章和规范性文件规定,对联合惩戒对象采取依法将失信信息作为证券公司、基金管理公司及期货公司的设立及股权或实际控制人变更审批或备案,私募投资基金管理人登记、重大事项变更以及基金备案的参考的惩戒措施。 ()
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第7题
设立私募基金管理机构和发行私募基金需要事先取得行政审批。()
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第8题
私募股权投资基金的操作流程主要有哪些

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第9题
以下不符合基金从业人员的“忠诚尽责”道德规范要求的是()。

A.依据所在公司要求,不公开发表与公司投资策略不同的言论

B.公募基金经理利用业余时间为私募基金管理公司提供咨询服务

C.认真谨慎写调研报告

D.路演时不对所在公司及行业进行随意评论,谨慎发言

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第10题
国有独资公司甲、上市公司乙,自然人丙协商,拟共同投资设立一合伙企业从事贸易业务。下列选项中正确的有()。

A.三方可以直接将前三年的企业利润全部分配给自然人丙

B.国有独资公司甲可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额,但应当提前30日通知其他合伙人

C.上市公司乙不得成为普通合伙人

D.拟设立的合伙企业可以是普通合伙企业,亦可以是有限合伙企业

E.在不违反合伙协议的情况下,自然人丙可以自营或者同他人合作经营与本企业相竞争的业务

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第11题
简述私募股权投资基金的特征。

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