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[主观题]

非证券类管理人拟在我司托管由其发行管理的非证券类私募投资基金的,关于准入标注以下哪项说法是正确的()

A.非证券类产品应当单独管理、单独建账、单独核算,不得开展或者参与任何形式的“资金池”业务,但可以存在短募长投、期限错配、分离定价、滚动发行、集合运作等。

B.禁止为单一融资计划设立多个产品变相突破投资者人数限制。例如,多个产品为满足同一项目的一揽子融资计划专门设立,或成立分期产品,为融资人提供债权或股权的一级市场直接融资,或投向单个金融产品。

C.原则上要求非封闭运作,在存续期开放申赎

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第1题
()是种利益,共享风险共担的集合证券投资方式,即通过发行基金单位集中投资者的资金,由基金托管人托管由基金管理人管理和运用资金从事股票债券等金融工具投资

A.证券投资基金

B.货币市场基金

C.风险投资基金

D.偏股型基金

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第2题
《非证券类私募投资基金托管业务准入管理办法》规定,发行结构化非标产品杠杆不得超过()

A.1.5倍

B.2倍

C.3倍

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第3题
下列说法错误的是()

A.某部门希望引入某私募基金管理人旗下产品在我司托管,故可以为其旗下某未上架产品介绍客户

B.保本型产品风险不大,虽然未在我公司上架,也可以销售

C.为促进业务,可以汇聚多个不满足合格投资客户的资产购买私募产品

D.在产品销售前,需核实该产品是否在我公司上架

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第4题
关于费用支付以下说法正确的是()。

A.如果自动扣费时托管户头寸不足,则管理人可以在自动扣费期结束后手动出具划款指令支付相关费用。

B.业绩报酬我司会自动划付给管理人,无需管理人单独出具划款指令。

C.认购费、申购费、赎回费我司会自动划付给管理人,无需管理人单独提交流程。

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第5题
张三于2015年1月16日在A银行认购了由B基金管理有限公司发行的C基金2000份,则下列关于该证券投资基金当事人的判断正确的有哪些

【多选题】张三于2015年1月16日在A银行认购了由B基金管理有限公司发行的C基金2000份,则下列关于该证券投资基金当事人的判断正确的有()。

A . 张三是基金持有人

B . B基金公司是基金管理人

C . A银行是基金管理人

D . A银行是基金托管人

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第6题
关于资产支持证券管理人,下列说法错误的是()。

A.资产支持专项计划不得变更管理人

B.管理人不得超过计划说明书约定的规模募集资金

C.管理人不得以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

D.管理人可以以自有资金或其管理的资产管理计划认购资产支持证券

E.最近1年因重大违法违规行为受到行政处罚的管理人不得设立专项计划、发行资产支持证券

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第7题
我行发行理财产品募集资金,由我行作为理财产品管理人直接或通过第三方机构全部或部分投资于企业或金融机构非公开市场发行的()资产,在满足投资者投资需求的同时,满足企业或金融机构资金需求。

A.债权类

B.权益类

C.股权类

D.所有权类

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第8题
我行发行理财产品募集资金,由我行作为理财产品管理人直接或通过第三方机构全部或局部投资于企业或金融机构非公开市场发行()资产,在满足投资者投资需求同时,满足企业或金融机构资金需求。

A.债权类

B.权益类

C.股权类

D.所有权类

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第9题
在我国,证券投资基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之间的权利义务由基金托管协议确定。()
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第10题
经批准设立的基金,应当委托()作为基金托管人托管基金资产,委托基金管理公司作为基金管理人管理和运用基金资产。

A.证券机构

B.基金管理公司

C.中国人民银行

D.商业银行

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