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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时,需报送的基本信息不包括()。

A公司内部控制制度

B高级管理人员的基本信息

C公司章程或者合伙协议

D主要股东或者合伙人名单

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第1题
下列关于政府监管和行业自律组织的说法中,错误的是()。A.中国证券投资基金业协会是我国股权投资基

下列关于政府监管和行业自律组织的说法中,错误的是()。

A.中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织,依法对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展

B.中国证券投资基金业协会按照私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会,实施差别化的自律管理

C.中国证券投资基金业协会可以对违反法律规定的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施

D.中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉,可以对投诉事项进行调查、核实,并依法进行处理

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第2题
因未备案首只私募基金产品而被注销登记的私募基金管理人可按规定重新申请私募基金管理人登记,对符合规定的申请机构,将在()网站上公示私募基金管理人的基本情况。

A.中国银行业监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券业协会

D.中国证券投资基金业协会

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第3题
关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备察,以下说法正确的是()

A.证明投资者的财产已经由托管人托管

B.协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续

C.证明对基金管理人的投资能力的认可

D.反映了基金管理人持续合规经营

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第4题
私募基金管理人申请注册成为科创板网下投资者应具一定资产管理实力,具体包括哪些要求?()

A.管理人管理的在中国证券投资基金业协会备案的产品总规模最近两个季度均为10亿元(含)以上

B.近三年里管理的产品至少其中一只存续期为两年(含)以上

C.申请注册的私募基金产品规模应为6000万元(含)以上

D.申请注册的私募基金产品应在中国证券投资基金业协会完成备案,并委托第三方托管人独立托管基金资产

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第5题
各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,向()申请登记。

A.基金业协会

B.证券业协会

C.银行业协会

D.保险业协会

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第6题
根据有关法律法规,以下不属于基金管理人的承诺有:()

A.自愿自行承担投资该私募基金所面临的风险。

B.向投资者声明中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。

C.保证在投资者签署基金合同前已(或已委托基金销售机构)向投资者揭示了相关风险。

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第7题
【]按照法规要求,基金投资者可分为普通投资者和专业投资者,下列属于专业投资者的是()。I.财务公司II.在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人III.慈善基金IV.银行理财产品
A.IB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、IIE.其他组织:①最近1年末净资产不低于2000万元;②最近1年末金融资产不低于1000万元;③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
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第8题
根据有关法律法规,以下属于基金管理人的承诺有:()

A.自愿自行承担投资该私募基金所面临的风险。

B.向投资者声明中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。

C.保证在投资者签署基金合同前已(或已委托基金销售机构)向投资者揭示了相关风险。

D.不保证基金财产一定盈利,也不保证最低收益。

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第9题
私募基金管理人应当按照合同约定,如实向投资者披露基金相关信息,不需要披露的事项是()

A.基金的资产负债表

B.基金的销售机构及基金承担的费用

C.基金投资收益分配

D.基金公司计提的风险准备金

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第10题
以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是()。

A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金

B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金

C.以合作公司形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金

D.慈善基金作为投资人投资于私募基金

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