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设立私募基金管理机构和发行私募基金需要事先取得行政审批。()

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第1题
关于私募基金的监管,以下描述对的的是()。

A.发行私募基金需经中国基金业协会审批

B.中国基金业协会对私募基金实行统一监管的职责

C.发行私募基金不设行政审批

D.设立私募基金管理机构需经证监会审批

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第2题
以下说法中不正确的是()

【单选题】以下说法中不正确的是()。

A 单纯以认购股份为目的而设立的公司法人、合伙企业等持股平台,不具有实际经营业务的,可以参与非上市公众公司的股份发行

B员工持股计划可通过认购私募股权基金、资产管理计划等接受证监会监管的金融产品,参与非上市公众公司定向发行

C 在申请挂牌、普通股发行、重大资产重组等环节,私募投资基金管理人自身参与上述业务的,其完成登记不作为相关环节审查的前置条件

D 已完成登记的私募投资基金管理人管理的私募投资基金参与上述业务的,其完成备案的不作为相关环节审查的前置条件

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第3题
证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求?()Ⅰ.最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ.最近一年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第4题
私募基金的设立过程中需要规范运作,为此在设立私募基金或者推荐有限合伙时需要遵循什么

【多选题】私募基金的设立过程中需要规范运作,为此在设立私募基金或者推荐有限合伙时需要遵循()。

A . 基金依法设立

B . 向不特定对象募集资金

C . 非公开宣传

D . 不得承诺保底收益或最低收益

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第5题
以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是()。

A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金

B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金

C.以合作公司形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金

D.慈善基金作为投资人投资于私募基金

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第6题
投资基金组织基金券的发行方式一般包括()。

A.公募发行

B.集中发行

C.政府发行

D.私募发行

E.联合发行

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第7题
以下哪些投资者属于专业投资者?()

A.经有关金融监管部门批准设立的财务公司

B.企业年金

C.未备案的私募基金

D.慈善基金

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第8题
下列有关公司型基金的说法正确的是()。Ⅰ.投资者依据《公司法》,通过出资形成一个独立的公司法人实体,由公司自行或者通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金Ⅱ.公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东Ⅲ.把投资者、管理人、托管人三者作为当事人,通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金Ⅳ.公司型基金单个参与人数上限为200人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第9题
设立私募基金或者推荐有限合伙时对投资人数及数额的要求包括哪些

【多选题】设立私募基金或者推荐有限合伙时对投资人数及数额的要求包括()。

A . 以有限责任公司和有限合伙制企业募资的,投资人数不得超过50人

B . 以股份有限公司形式募资的,投资人人数不得超过200人

C . 以有限责任公司和有限合伙制企业募资的,投资人数不得超过100人

D . 自然人投资者投资数额不得低于100万元

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第10题
目前我国金融市场上的私募证券有()。

A.信托投资公司发行的集合资金信托计划

B.商业银行和证券公司发行的理财计划

C.上市公司定向增发方式发行的有价证券

D.证券交易所交易基金

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