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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

目前我国金融市场上的私募证券有()。

A.信托投资公司发行的集合资金信托计划

B.商业银行和证券公司发行的理财计划

C.上市公司定向增发方式发行的有价证券

D.证券交易所交易基金

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第1题
欧盟金融市场上运营的所有私募股权投资基金必须进行托管,托管机构可以是()。

A.银行

B.公证员

C.律师

D.以上都对的

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第2题
睿郡16号私募证券投资基金的投资框架为()

A.风格稳健,追求管理资产的长期稳健增值,投资安全性、确定性强的标的,交易方式与交易架构灵活、积极

B.投资理念以价值为纲,并充分利用金融创新工具

C.利用债券载体、价差(大宗、定增)、流动性补偿保证安全边界与确定性

D.投资黄金ETF,分散投资风险,对冲货币贬值

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第3题
证券发行方式有()。

A.私募发行

B.公募发行

C.直接发行

D.间接发行

E.政府发行

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第4题
下列关于合格投资者私募债券转让的说法中,正确的有哪些

【多选题】下列关于合格投资者私募债券转让的说法中,正确的有()。

A . 合格投资者可通过深圳证券交易所综合协议交易平台进行私募证券转让

B . 合格投资者可通过上海交易所固定收益证券综合电子平台进行私募债券转让

C . 采取其他方式转让的,无需报经中国证监会批准

D . 私募债券可以以现货及沪深交易所认可的其他方式转让

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第5题
睿郡16号私募证券投资基金的投资范围有()

A.股+转债

B.股+美股

C.定向增发+大宗交易

D.贵金属+原油期货

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第6题
上海证券交易所《试点办法》列出的对中小企私募债合格个人投资者的具体要求有哪些

【多选题】上海证券交易所《试点办法》列出的对中小企私募债合格个人投资者的具体要求有()。

A . 个人名下的各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币500万元

B . 具有两年以上的证券投资经验

C . 理解并接受私募债券风险

D . 注册资本不低于人民币1000万元的企业法人

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第7题
【]按照法规要求,基金投资者可分为普通投资者和专业投资者,下列属于专业投资者的是()。I.财务公司II.在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人III.慈善基金IV.银行理财产品
A.IB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、IIE.其他组织:①最近1年末净资产不低于2000万元;②最近1年末金融资产不低于1000万元;③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
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第8题
非证券类管理人拟在我司托管由其发行管理的非证券类私募投资基金的,关于准入标注以下哪项说法是正确的()

A.非证券类产品应当单独管理、单独建账、单独核算,不得开展或者参与任何形式的“资金池”业务,但可以存在短募长投、期限错配、分离定价、滚动发行、集合运作等。

B.禁止为单一融资计划设立多个产品变相突破投资者人数限制。例如,多个产品为满足同一项目的一揽子融资计划专门设立,或成立分期产品,为融资人提供债权或股权的一级市场直接融资,或投向单个金融产品。

C.原则上要求非封闭运作,在存续期开放申赎

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第9题
请教:2011年11月证券从业《证券市场基础知识》真题第2大题第7小题如何解答?

【题目描述】

下列各项属于公募证券特征的是()。

A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行

B.与私募证券相比,审核较严格

C.采取公示制度

D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

【我提交的答案】: BC
【参考答案与解析】:

正确答案:ABC

答案分析:

答案为ABCD选项属于私募证券的特征。

【我的疑问】(如下,请求专家帮助解答)

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第10题
股票市场上常常会被提到的“IPO”的意思是()。

A.已有股票的公司再次私募股票

B.公司第一次私募股票

C.已有股票的公司再次公募股票

D.首次公开发行,即公司第一次公募股票

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第11题
综合类证券公司可以经营的证券业务有()
综合类证券公司可以经营的证券业务有()

A.经纪类业务

B.自营类业务

C.私募业务

D.承销类业务

E.证监会规定的其他业务

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