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[主观题]

【]按照法规要求,基金投资者可分为普通投资者和专业投资者,下列属于专业投资者的是()。I.财务公司II.在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人III.慈善基金IV.银行理财产品

A.IB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、IIE.其他组织:①最近1年末净资产不低于2000万元;②最近1年末金融资产不低于1000万元;③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
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C

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第1题
按照现行法规要求,非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后,向()进行产品备案。

A.中国证券投资金协会

B.中国人民银行

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券业协会

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第2题
在基金销售中,关于普通投资者和专业投资者的描述,错误的是()。

A.普通投资者在信息告知、风险警示和适当性匹配方面享有特别保护

B.基金销售机构应当对普通投资者进行细化和管理,对专业投资者也需细化分类和管理

C.基金销售机构在处理相关纠纷时,根据平等对待投资者原则,要求普通投资者和专业投资者承担举证责任

D.普通投资者经过申请并通过基金销售机构审核同意可以转化为专业投资者

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第3题
按照目前合规要求,中信证券自建交易系统(A8、恒生PB、迅投)可提供给以下()客户使用(1)私募产品户(2)专业机构投资者(3)个人高净值客户

A.1,2

B.1,2,3

C.2,3

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第4题
按照基金从业人员职业道德中手法合规要求,基金机构应当做()Ⅰ完善内部各项规章制度Ⅱ强化工作流程管理Ⅲ形成守法合规企业文化Ⅳ及时将新出台法规告知基金从业人员

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅢⅣ

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第5题
从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访,回访应当包括哪项内容()

A.确认受访人是否为投资者本人或机构,且投资者是否按照要求亲笔签名或盖章

B.确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配

C.以上都包括

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第6题
经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求,综合考虑____等因素,确定普通投资者的风险承
受能力,对其进行细化分类和管理。

A.收入来源

B.资产状况

C.债务

D.投资知识和经验

E.风险偏好

F.诚信状况

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第7题
以下属于投资者(个人/机构)声明的内容有:()

A.已通过中国基金业协会的官方网站查询了私募基金管理人的基本信息。

B.已符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关合格投资者的要求并已按照募集机构的要求提供相关证明文件。

C.知晓,投资冷静期及回访确认的制度安排以及在此期间的权利。

D.承诺本次投资行为是为本人/机构购买私募投资基金。

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第8题
从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访,回访应当包括以下内容()

A.确认投资者是否按照要求亲笔签名或盖章

B.确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配

C.确认投资者是否知悉纠纷解决安排

D.确认受访人是否为投资者本人或机构

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第9题
员工销售私募证券投资基金时,以下符合适当性要求的是:
A.向不符合特定产品或服务的合格投资者准入要求的投资者销售产品或提供服务;

B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务;

C.产品或服务的期限或品种不符合客户的风险等级与其风险承受能力等级不相匹配的,经风险警示后客户仍坚持购买产品或接受服务,填写《投资者风险告知和适当性匹配结果确认书》后向其提供产品或服务。

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第10题
基金绩效衡量的基础在于假设()。

A.基金经理比普通投资大众具有信息优势

B.基金经理比机构投资者具有信息优势

C.普通投资者比基金经理具有信息优势

D.机构投资者比基金经理具有信息优势

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第11题
公募基金重要具有如下特性()。

A.可以面向社会公众开发售基金份额和宣传推广

B.基金募集对象不固定

C.投资金额规定低,适宜中小投资者参与

D.必须遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监管

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