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[单选题]

投资者参与全国股转系统挂牌公司股票交易,应使用()。

A.深圳A股证券账户

B.上海A股证券账户

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第1题
新三板基础层挂牌公司进入创新层,符合全国股转系统基础层投资者适当性条件的合格投资者人数不少于()人

A.25

B.50

C.75

D.100

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第2题
全国中小企业股份转让系统有限责任公司有权对以下()全国股转系统参与人实施自律监管措施和纪律处分。

【单选题】全国中小企业股份转让系统有限责任公司有权对以下()全国股转系统参与人实施自律监管措施和纪律处分。

1.申请挂牌公司

2.挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人

3.主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构

4.其相关人员、投资者等

A 1、2、3、4

B 2、3、4

C 1、2、3

D 1、2、4

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第3题
根据相关法律法规的规定,以下属于全国股转系统监管职责的是()。

A.处理对辖区挂牌公司的投诉举报,属于违法违规线索的,启动行政执法程序

B.完善挂牌公司并购重组中股票交易核查、立案即暂停的工作机制,防控内幕交易;组织协调挂牌公司重大监管行动、重大风险处置等工作

C.执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度,发现申报不实的,采取自律监管措施或提请中国证监会查处

D.根据发现的涉嫌违法违规线索,启动现场检查;检查中发现挂牌公司存在重大家风险或涉嫌欺诈、虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为的,采取监管措施或立案调查,实施行政处罚

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第4题
关于合格投资者证券账户信息报送说法错误的是()

A.主办券商应当向全国股转公司报送挂牌公司回购专用账户信息

B.主办券商应于每个交易日9:00-16:15期间,向全国股转公司报送当日新增合格投资者证券账户信息

C.主办券商未按时报送的,全国股转公司按其当日无新增合格投资者进行处理

D.若同一报送文件中存在同一证券账户重复报送的情形,则以流水号最小的证券账户信息为准

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第5题

()负责依法对挂牌公司实行统一的行政监管。

A.中国证监会

B.全国股转系统

C.中国证券业协会

D.中国证监会派出机构

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第6题

以下公司股票代码属于在全国股转系统挂牌的是()。

A.002001

B.300188

C.830931

D.600000

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第7题
全国股转公司正式调整挂牌公司层级前,在全国股转系统官网公示进入基础层和创新层的挂牌公司名单挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的,应当在()个转让日内提出。全国股转公司可视异议核实情况调整分层结果。

【单选题】全国股转公司正式调整挂牌公司层级前,在全国股转系统官网公示进入基础层和创新层的挂牌公司名单挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的,应当在()个转让日内提出。全国股转公司可视异议核实情况调整分层结果。

A 1

B 2

C 3

D 4

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第8题
【单选题】挂牌公司普通股发行后人数超过200人的,应当经()。

A.全国股转系统

B.企业所在地金融办

C.证券业协会

D.中国证监会

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第9题
申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可视情节轻重给予以下()处分,并记入诚信档案。

【单选题】申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可视情节轻重给予以下()处分,并记入诚信档案。

1.通报批评

2.公开谴责

3.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

A 1、2

B 2、3

C 1、3

D 1、2、3

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第10题
()按照法律法规及《国务院决定》、《暂行办法》履行对挂牌公司的自律监管职责。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.全国股转系统家

D.中国证券业协会

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第11题
全国股份转让系统实行()制度,只有符合法定条件的投资者才能参与股票交易。

【填空题】全国股份转让系统实行()制度,只有符合法定条件的投资者才能参与股票交易。

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