()负责依法对挂牌公司实行统一的行政监管。
A.中国证监会
B.全国股转系统
C.中国证券业协会
D.中国证监会派出机构
A.中国证监会
B.全国股转系统
C.中国证券业协会
D.中国证监会派出机构
A.全国股转系统对挂牌公司实行自律监管
B.能够通过自律、市场、公司自治解决的事,行政力量原则上不介入
C.行政监管和自律监管可以相互替代
D.证监会应当严格执法,对挂牌公司虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为采取监管措施,实施行政处罚
A.中国证监会依据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》,对全国股转系统履行挂牌公司自律监管情况进行监督检查
B.中国证监会审查挂牌公司全部申请事项
C.中国证监会监督挂牌公司股票转让及相关活动
D.中国证监会对挂牌公司进行例行现场检查
A.负责制定发票管理办法、发票管理业务规范及发票管理内控流程
B.负责对下级公司发票管理工作进行监督检查
C.负责协调税务部门办理发票行政审批事项
D.负责配合税务部门的监督检查工作
A.发行私募基金需经中国基金业协会审批
B.中国基金业协会对私募基金实行统一监管的职责
C.发行私募基金不设行政审批
D.设立私募基金管理机构需经证监会审批
A.处理对辖区挂牌公司的投诉举报,属于违法违规线索的,启动行政执法程序
B.完善挂牌公司并购重组中股票交易核查、立案即暂停的工作机制,防控内幕交易;组织协调挂牌公司重大监管行动、重大风险处置等工作
C.执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度,发现申报不实的,采取自律监管措施或提请中国证监会查处
D.根据发现的涉嫌违法违规线索,启动现场检查;检查中发现挂牌公司存在重大家风险或涉嫌欺诈、虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为的,采取监管措施或立案调查,实施行政处罚
A.评标能力
B.评标道德
C.遵守纪律
D.是否依法履职
A、遵循“统一管理、分级负责、有效控制”的原则
B、重要单证由人行或监管机构或邮储总行统一规定,指定厂家统一印刷
C、单证实物保管必须指定某柜员管理
D、对无法印制编号的重要单证实行按数量管理