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【单选题】申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可视情节轻重给予以下（）处分，并记入诚信档案。
1.通报批评
2.公开谴责
3.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
A 1、2
B 2、3
C 1、3
D 1、2、3
答案
题目【申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可视情节轻重给予以下（）处分，并记入诚信档案。】的正确答案为：D 1、2、3
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A.主办券商应针对每家申请挂牌公司设立专门项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作推荐文件等
B.项目小组应由主办券商内部人员组成，其成员须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名
C.行业分析师应具有申请挂牌公司所属行业的相关专业知识，并在最近一年内发表过有关该行业的研究报告
D.主办券商应在项目小组中指定一名负责人，负责人至少参与一个推荐挂牌项目
A.处理对辖区挂牌公司的投诉举报，属于违法违规线索的，启动行政执法程序
B.完善挂牌公司并购重组中股票交易核查、立案即暂停的工作机制，防控内幕交易;组织协调挂牌公司重大监管行动、重大风险处置等工作
C.执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度，发现申报不实的，采取自律监管措施或提请中国证监会查处
D.根据发现的涉嫌违法违规线索，启动现场检查;检查中发现挂牌公司存在重大家风险或涉嫌欺诈、虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为的，采取监管措施或立案调查，实施行政处罚
A.中国证监会依据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》，对全国股转系统履行挂牌公司自律监管情况进行监督检查
B.中国证监会审查挂牌公司全部申请事项
C.中国证监会监督挂牌公司股票转让及相关活动
D.中国证监会对挂牌公司进行例行现场检查
A.中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市
B.做市股票做市商不足两家停牌超过1个月
C.未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告
D.主办券商与挂牌公司解除持续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议
A.中国证监会派出机构的监管职责包括对辖区挂牌公司进行例行现场检查
B.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司不作例行现场检查，以问题和风险为导向，5根据发现的涉嫌违法违规线索，启动现场检查
C.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中，发现挂牌公司存在重大风险或涉嫌虚假披露的，转全国股转系统处理
D.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中，发现涉及自律监管范畴的问题，可以采取监管措施或进行行政处罚
A.自2018年11月1日(含)起，对个人转让新三板挂牌公司非原始股取得的所得，暂免征收个人所得税
B.非原始股是指个人在新三板挂牌公司挂牌后取得的股票，以及由上述股票孳生的送、转股
C.对个人转让新三板挂牌公司原始股取得的所得，按照“财产转让所得”，适用20%的比例税率征收个人所得税
D.2019年9月1日“前，个人转让新三板挂牌公司原始股的个人所得税，征收管理办法按照现行股权转让所得有关规定执行，以股票转让方为扣缴义务人
E.对个人转让新三板挂牌公司原始股取得的所得，按照“财产转让所得”，适用10%的比例税率征收个人所得税
