首页 > 行业知识
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

中国证监会派出机构负责对如下哪些机构进行日常监管()Ⅰ.辖区内的基金管理公司;Ⅱ.辖区内的基金代销机构;Ⅲ.辖区内的异地基金管理公司的子公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“中国证监会派出机构负责对如下哪些机构进行日常监管()Ⅰ.辖区…”相关的问题
第1题
证券评级机构应当建立独立的合规部门,负责监督并向董事会、注册地中国证监会派出机构报告证券评级机构及其员工的合规状况。()
点击查看答案
第2题
经营机构违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取____等监督管理措施。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责令参加培训

点击查看答案
第3题

()负责依法对挂牌公司实行统一的行政监管。

A.中国证监会

B.全国股转系统

C.中国证券业协会

D.中国证监会派出机构

点击查看答案
第4题
对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。

A.各地证券业协会

B.上海、深圳证券交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.中国证券业协会

点击查看答案
第5题
在我国,依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是()。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会和期货交易所

C.期货交易所和中国证监会

D.中国期货业协会和中国证监会

点击查看答案
第6题
对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。

A.各地证券业协会

B.上海、深圳证券交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.中国证券业协会

点击查看答案
第7题
中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚,处罚对象包括()。Ⅰ.股权投资基金管理人Ⅱ.股权投资基金托管人Ⅲ.股权投资基金销售机构Ⅳ.股权投资基金估值核算机构

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案
第8题
金融机构“未按照规定对职工进行反洗钱培训”或“未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作”,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令其限期改正;情节严重的,并建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。()

A、正确

B、错误

点击查看答案
第9题
关于中国证监会派出机构的监管职责,下列说法正确的是()。

A.中国证监会派出机构的监管职责包括对辖区挂牌公司进行例行现场检查

B.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司不作例行现场检查,以问题和风险为导向,5根据发现的涉嫌违法违规线索,启动现场检查

C.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中,发现挂牌公司存在重大风险或涉嫌虚假披露的,转全国股转系统处理

D.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中,发现涉及自律监管范畴的问题,可以采取监管措施或进行行政处罚

点击查看答案
第10题
请教:2010年期货从业考试期货法律法规全真模拟试题(2)第3大题第1小题如何解答?

【题目描述】

第 125 题期货公司无故拖延或者拒不审计的,中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。 ()

【我提交的答案】: √

【参考答案与解析】:

正确答案: X

答案分析:

【我的疑问】(如下,请求专家帮助解答)

麻烦给下解释吧

点击查看答案
第11题
根据审慎性监管要求,对商业银行理财产品销售活动进行非现场监管和现场检查的部门是什么

【单选题】根据审慎性监管要求,对商业银行理财产品销售活动进行非现场监管和现场检查的部门是()。

A . 中国证监会及其派出机构

B . 中国银监会及其派出机构

C . 中国人民银行

D . 财政部

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改