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[多选题]

经营机构违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取____等监督管理措施。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责令参加培训

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第1题
经营机构从业人员违反相关法律法规和本办法规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取___的措施。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.市场禁入

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第2题
____违反本办法规定,存在较大风险或者风险隐患的,中国证监会及其派出机构可以按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《期货交易管理条例》第五十五条的规定,采取监督管理措施。

A.证券公司

B.期货公司

C.证券公司、期货公司

D.证券公司、期货公司、基金公司

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第3题
证券期货经营机构在内部检查中发现违反廉洁从业规定情形的,应于何时向中国证监会派出机构报告()

A.五日内

B.十日内

C.五个工作日内

D.十个工作日内

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第4题
《福建省突发事件应对办法》规定,负有突发事件应对管理职责的行政机关及其工作人员违反本办法规
定,有哪些情形的,由上级行政机关责令改正;情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分?

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第5题
任何单位和个人对供电企业违反本办法和国家有关供电监管规定的行为,有权向电力监管机构(),电力监管机构应当依法处理。
任何单位和个人对供电企业违反本办法和国家有关供电监管规定的行为,有权向电力监管机构(),电力监管机构应当依法处理。

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第6题
根据《湖南省综合评标专家库和评标专家管理办法》的规定,招标人或其委托的代理机构违反本办法规定确定评标专家进行评标的,评标无效,并依法进行处理或罚款。()
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第7题
根据《湖南省综合评标专家库和评标专家管理办法》的规定,招标人或其委托的代理机构违反本办法规定确定评标专家进行评标的,评标无效,并依法进行处理或行政处罚。()
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第8题
《高管办法》适用于下列哪些人员()。

A.证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。

B.在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。

C.证券基金经营机构以外的其他公募基金管理人及其董事、监事和高级管理人员,基金托管人及其设立的基金托管部门的总经理、副总经理,以及实际履行上述职务的其他人员。

D.证券基金经营机构子公司及其高级管理人员,以及从事证券投资咨询、财务顾问等证券服务机构和从事公募基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价等基金服务机构及其相关高级管理人员,以及实际履行上述职务的其他人员。

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第9题
贷款人有下列情形之一的,银行业监督管理机构可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条的规定采取监管措施,这些情形包括()。

A.固定资产贷款业务流程有缺陷的

B.未按本办法要求将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位的

C.贷款调查、风险评价未尽职的

D.未按本办法规定对借款人和项目的经营情况进行持续有效监控的

E.对借款人违反合同约定的行为未及时采取有效措施的

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第10题
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,应该根据《期货交易管理条例》第几条法规进行处罚。

A.六十条

B.七十条

C.七条

D.八十条

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