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[判断题]

法人金融机构评级结果只能用于中国人民银行及其分支机构开展反洗钱监管，不得用于其他目的，法律法规另有规定的除外（）

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第1题

中国人民银行及其分支机构对金融机构反洗钱工作进行年度考核评级时，对每家金融机构监管档案中加减分事项按照指标权重计算分数，进行百分换算，得出每家机构的年度考核结果;分（)类排列名次，确定金融机构考评等级。

A.银行

B.证券

C.保险

D.其他

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第2题

境外依法设置的信用评级法人机构，在开展评级业务时需满足什么资格()

A.在所在国信用评级监管机构注册

B.评级业务接受中国人民银行监管

C.境内有设立备案的分支机构

D.以上均不正确

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第3题

在法人客户评级敞口中，新建客户打分卡一般仅针对（)。

A.企业法人客户

B.新建金融机构

C.新建事业法人

D.新建机关法人

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第4题

中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托，结合现场检查、约见谈话等情况，参考日常监管中获得的其他信息，选择关键、显明、客观的评价指标，按年度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。（)

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第5题

根据中国人民银行办公厅关于落实《金融机构反洗钱监督管理办法（试行)》有关事项的通知，法人机

根据中国人民银行办公厅关于落实《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》有关事项的通知，法人机构总部注册地与经营地不一致的，以()为准。

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第6题

《关于加强农村合作金融机构资产业务监管的通知》规定，法人机构监管评级在（)以下的，要预先取得市场成员资格才能开展相应业务。

A.三级

B.二级

C.三级(含)

D.二级(含)

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第7题

中国人民银行及其分支机构可以根据监管需要确定评估的具体范围和内容，针对法人金融机构特点，探索建立合理有效的风险评估指标体系。（)

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第8题

中国人民银行及其分支机构按照各投保机构的评级结果确定其风险差别费率档次，每5个月核定一次各投保机构的适用费率。（）

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第9题

商业银行只能代销由()依法实施监督管理、持有金融牌照的金融机构发行的金融产品。

A.银监会

B.证监会

C.保监会

D.中国人民银行

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第10题

金融机构应当及时向中国人民银行或其分支机构报告风险自评估结果和资料。（)

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第11题

金融机构有合理理由怀疑客户属于制裁名单范围的，可向中国人民银行总行申请核实确认，中国人民银行总行在申请之日起()，将核实确认结果通知金融机构。

A.5个工作日内

B.10个工作日内

C.15个工作日内

D.20个工作日内

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