首页 > 行业知识> 国防/科技
题目内容 (请给出正确答案)
[判断题]

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。()

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供…”相关的问题
第1题
关于中国证监会派出机构的监管职责,下列说法正确的是()。

A.中国证监会派出机构的监管职责包括对辖区挂牌公司进行例行现场检查

B.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司不作例行现场检查,以问题和风险为导向,5根据发现的涉嫌违法违规线索,启动现场检查

C.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中,发现挂牌公司存在重大风险或涉嫌虚假披露的,转全国股转系统处理

D.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中,发现涉及自律监管范畴的问题,可以采取监管措施或进行行政处罚

点击查看答案
第2题
经营机构违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取____等监督管理措施。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责令参加培训

点击查看答案
第3题
____违反本办法规定,存在较大风险或者风险隐患的,中国证监会及其派出机构可以按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《期货交易管理条例》第五十五条的规定,采取监督管理措施。

A.证券公司

B.期货公司

C.证券公司、期货公司

D.证券公司、期货公司、基金公司

点击查看答案
第4题

()负责依法对挂牌公司实行统一的行政监管。

A.中国证监会

B.全国股转系统

C.中国证券业协会

D.中国证监会派出机构

点击查看答案
第5题
()按照法律法规及《国务院决定》、《暂行办法》履行对挂牌公司的自律监管职责。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.全国股转系统家

D.中国证券业协会

点击查看答案
第6题
征信业的主管机关为()。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.中国人民银行及其派出机构

D.中国保监会

点击查看答案
第7题
请教:2010年期货从业考试期货法律法规全真模拟试题(2)第3大题第1小题如何解答?

【题目描述】

第 125 题期货公司无故拖延或者拒不审计的,中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。 ()

【我提交的答案】: √

【参考答案与解析】:

正确答案: X

答案分析:

【我的疑问】(如下,请求专家帮助解答)

麻烦给下解释吧

点击查看答案
第8题
国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整注册资本最低限额,但不得少于《证券法》第一百二十条规定的限额。()
点击查看答案
第9题
根据《财政违法行为处罚是处分条例》的规定,下列各项中,可以作为财政执法主体的有()。

A.监察机关及其派出机构

B.县级以上人民政府财政部门

C.省级以上人民政府财政部门的派出机构

D.县级以上人民政府审计机关

点击查看答案
第10题
中国人民银行及其分支机构可以根据监管需要确定评估的具体范围和内容,针对法人金融机构特点,探索建立合理有效的风险评估指标体系。()
点击查看答案
第11题
根据《报刊记者站管理办法》,以下说法正确的是()

A.报刊记者站是指境内报刊出版单位根据新闻业务需要在其登记地以外地区设立的从事新闻采访、组稿出版物发行、广告等经营业务活动的派出机构。

B.除报刊记者站以外,报刊出版单位不得设立从事新闻采访、组稿等活动的其他派出机构。

C.经新闻出版总署批准设立并获得报纸、期刊出版许可证,同时有新闻采访业务的报刊出版单位,根据其新闻业务需要,可以申请设立记者站。

D.除了中央和国家机关各部门、各直属机构,各民主党派,全国性社团组织及其直属单位,国有大型企业等单位主管的报刊出版单位之外,其他报刊出版单位均不得在规定范围以外跨省设立记者站。

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改