首页 > 行业知识> 法律法规
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,银行业金融机构可根据实际风险状况,自主决定是否将本《指引》的要求运用于()客户。

A.一次性交易

B.汇兑业务

C.开立账户

D.大额现金存取业务

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,银…”相关的问题
第1题
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》(银反洗发【2021】1号),法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估,原则上自评估的周期应不超过()个月,机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的,自评估周期应不超过()个月。

A.36 24

B.24 12

C.36 12

D.12 6

点击查看答案
第2题
证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]12号

证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]12号),确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()

点击查看答案
第3题
《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中的“同一性原则”是指什么?

点击查看答案
第4题
金融机构和特定非金融机构的()可根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》进

金融机构和特定非金融机构的()可根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》进一步制定分行业的指引。

点击查看答案
第5题
证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发12号),确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则()
点击查看答案
第6题
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》规定,业务部门应承担本部门产品业务评估的所有流程。()
点击查看答案
第7题
《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中的基本原则包括()。

A.风险相当原则

B.全面性原则

C.动态管理原则

D.保密原则

点击查看答案
第8题
金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类原则有()

A.风险相当原则

B.全面性原则

C.同一性原则

D.静态管理原则

E.自主管理原则

点击查看答案
第9题
《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中运用(),以定性分析与定量分析相结合的方式来计量风险、评估等级。

A.概率法

B.矩阵法

C.权重法

D.排列法

点击查看答案
第10题
《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中对高或较高风险客户调查内容包括哪些()

A.客户身份

B.实际控制人、受益人

C.经营状况

D.资金来源

E.交易背景、交易对手

F.交易目的及动机

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改