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[多选题]

《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,以下列哪些方式,属于证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益()

A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利

B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动

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第1题
证券期货经营机构在内部检查中发现违反廉洁从业规定情形的,应于何时向中国证监会派出机构报告()

A.五日内

B.十日内

C.五个工作日内

D.十个工作日内

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第2题
《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》中的“工作人员”是指()

A.基金公司的销售部门人员

B.公司投资研究部门人员

C.劳务派遣公司派遣至公司的信息技术服务外包人员

D.未与公司建立劳动关系的实习生

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第3题
关于“银证启航”营销活动相关的合规提示()
A.证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益:提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利B.不得以任何形式开展不正当竞争。各证券经营机构不得采取低价倾销、诋毁其他证券公司商誉、赠送实物等任何形式或名义吸引客户开户或交易C.员工及员工关系密切的家庭成员,包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母,不要参与银证启航营销活动
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第4题
证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,不得以()方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益

A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财务,或者为上述行为提供代持等便利

B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或暗示他人从事相关交易活动

E.其他输送不正当利益的情形

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第5题
MOM新规的政策法规依据()

A.《证券投资基金法》

B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

D.以上都是

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第6题
____依照法律、行政法规及其他相关规定,对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.证券期货交易所

B.中国证券业协会

C.中国证券监督管理委员会及其派出机构

D.等级结算机构

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第7题
证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得下列哪些方式输送或者谋取不正当利益?()

A.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权

B.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权

C.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券

D.泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格

E.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益

F.以与监管人员或者其他相关人员熟悉,或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费

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第8题
公司将工作人员廉洁从业情况纳入人事管理体系,在遇有人员聘用、从业人员登记和后续管理、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时,对其廉洁从业情况予以考察评估。()
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第9题
密码管理部门和有关部门及其工作人员__要求商 用密码从业単位和商用密翅检测、认证机构向其技鬻源代码 等密码相关专有信息,并对其在履行职责中知悉的商业秘密 和个人隐私严格保密,不得泄尊或者非法向他人提供()

A.可以

B.必须

C.不应该

D.不得

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第10题
《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》对国有企业领导人员的基本要求是:应当遵守国家法律法规和企业规章制度,(),切实维护国家利益、企业利益和职工合法权益,努力实现国有企业又好又快发展。

A.依法经营、开拓创新、廉洁从业、诚实守信

B.依法经营、廉洁从业、诚实守信、勤勉敬业

C.依法经营、开拓创新、诚实守信、勤勉敬业

D.廉洁从业、诚实守信、依法经营、与时俱进

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第11题
《礼品上交登记管理规定》中公司工作人员在业务交往活动中应严格执行廉洁从业有关规定,不得收受任何单位和个人馈赠的礼品(不含亲友之间非公务性个人交往馈赠)()
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