首页 > 行业知识
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

证券期货经营机构在内部检查中发现违反廉洁从业规定情形的,应于何时向中国证监会派出机构报告()

A.五日内

B.十日内

C.五个工作日内

D.十个工作日内

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“证券期货经营机构在内部检查中发现违反廉洁从业规定情形的,应于…”相关的问题
第1题
涉及规范证券公司资产管理业务的法律、行政法规包括()。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》Ⅳ.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案
第2题
《证券期货投资者适当性管理办法》规定证券经营机构的适当性义务包括()

A.投资者分类

B.产品分级

C.适当性匹配

D.风险提示

点击查看答案
第3题
____依照法律、行政法规及其他相关规定,对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.证券期货交易所

B.中国证券业协会

C.中国证券监督管理委员会及其派出机构

D.等级结算机构

点击查看答案
第4题
证券期货经营机构资产管理计划的初始募生规模不得低于()。

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

点击查看答案
第5题
以下选项中,哪一项不属于《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》所明确的“变相突破合格投资者标准”的方式。

A.为投资者提供短期借贷服务

B.向某专业投资者销售公司代销的集合资金信托计划

C.拆分转让资管计划份额或收益权或汇集多人资金并以其中一人的名义购买私募产品

点击查看答案
第6题
MOM新规的政策法规依据()

A.《证券投资基金法》

B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

D.以上都是

点击查看答案
第7题
证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,不得以()方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益

A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财务,或者为上述行为提供代持等便利

B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或暗示他人从事相关交易活动

E.其他输送不正当利益的情形

点击查看答案
第8题
证券期货经营机构设立结构化资产管理计划,不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则,结构化资产管理计划的总资产占净资产的比例不得超过()。

A.200%

B.140%

C.100%

点击查看答案
第9题
证券期货经营机构应当制定适当性内部管理制度,明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的
具体依据、方法、流程等,严格按照内部管理制度进行分类、分级,定期汇总分类、分级结果,并对每名投资者提出匹配意见。()

点击查看答案
第10题
《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》中的“工作人员”是指()

A.基金公司的销售部门人员

B.公司投资研究部门人员

C.劳务派遣公司派遣至公司的信息技术服务外包人员

D.未与公司建立劳动关系的实习生

点击查看答案
第11题
廉洁约定中,甲方责任包括()

A.甲方有责任向乙方介绍本单位有关廉洁合作管理的各项规定

B.甲方有责任对本单位人员进行廉洁合作管理规定的教育

C.甲方人员应严格遵守本单位有关廉洁合作管理的规定,不得接受乙方带有娱乐性质的宴请,不得接受任何形式的实物、现金或礼券

D.甲方在工程项目建设期间发现甲方人员任何形式的索贿行为,均应及时采取措施予以制止,并及时通报给乙方单位领导

E.甲方人员如违反廉洁合作管理规定,甲方应视情节轻重、影响大小给予行政及经济处罚

F.对于乙方举报买甲方人员违反廉洁合作规定的情况,甲方应及时调查,根据调查情况进行严肃处理

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改