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[多选题]

证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得下列哪些方式输送或者谋取不正当利益?()

A.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权

B.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权

C.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券

D.泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格

E.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益

F.以与监管人员或者其他相关人员熟悉,或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费

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第1题
关于“银证启航”营销活动相关的合规提示()
A.证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益:提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利B.不得以任何形式开展不正当竞争。各证券经营机构不得采取低价倾销、诋毁其他证券公司商誉、赠送实物等任何形式或名义吸引客户开户或交易C.员工及员工关系密切的家庭成员,包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母,不要参与银证启航营销活动
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第2题
《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,以下列哪些方式,属于证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益()

A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利

B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动

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第3题
证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,不得以()方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益

A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财务,或者为上述行为提供代持等便利

B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或暗示他人从事相关交易活动

E.其他输送不正当利益的情形

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第4题
原中国保监会下发的《关于组织开展人身保险治理销售乱象打击非法经营专项行动的通知》中,属于整治渠道乱象的重点内容是__()

A.使用商业银行和保险公司联合推出等类似宣传用语混淆保险经营主体、误导保险消费者

B.保险中介机构特别是银邮代理机构及其工作人员擅自印制使用保险产品宣传资料

C.通过保单贷款、部分领取、减少保额等方式变相改变保险期间、变相提高或降低产品现金价值、变相突破监管规定,扰乱保险市场秩序

D.在客户投诉、退保等事件发生时消极处理、拖延推诿

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第5题
____依照法律、行政法规及其他相关规定,对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.证券期货交易所

B.中国证券业协会

C.中国证券监督管理委员会及其派出机构

D.等级结算机构

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第6题
MOM新规的政策法规依据()

A.《证券投资基金法》

B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

D.以上都是

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第7题
《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》中的“工作人员”是指()

A.基金公司的销售部门人员

B.公司投资研究部门人员

C.劳务派遣公司派遣至公司的信息技术服务外包人员

D.未与公司建立劳动关系的实习生

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第8题
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中,应当建立严格的(),不得违反公平公正原则,防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。

A.内部评估机制

B.内部评价机制

C.内部管理机制

D.内部监督管理机制

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第9题
国有金融企业发行银行理财、信托计划、证券期货经营机构资产管理计划、保险基础设施投资计划等资产管理产品参与地方建设项目,应按照()切实加强资金投向管理,全面掌握底层基础资产信息。

A.穿透原则

B.市场化原则

C.还款能力评估原则

D.再投资原则

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第10题
被查机构及其工作人员未经银保监会及其派出机构同意,可以将检查情况和相关信息向外透露()
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