题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》

，证券业从业资格考试测试划分为（）

①一般从业资格考试

②专项业务类资格考试

③管理类资格考试

④法律类资格考试

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

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第1题

证券交易即时行情的权益由（)依法享有。未经（)许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。

A.中国证监会，中国证监会，

B.证券交易所，证券交易所，

C.证券交易所，中国证监会

D.中国证券业协会，中国证券业协会，

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第2题

《证券从业人员资格管理办法》于（)由（)发布，（)起施行。

A.2002年12月16日;中国证券业协会;2003年2月1日

B.2002年12月16日;中国证券业协会;2003年1月1日

C.2002年12月16日;中国证监会;2003年2月1日

D.2002年12月16日;中国证监会;2003年1月1日

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第3题

按照现行法规要求，非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后，向（)进行产品备案。

A.中国证券投资金协会

B.中国人民银行

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券业协会

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第4题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（)向中国证券业协会申请执业注册。

A.所在机构

B.中国证监会

C.证券交易所

D.地方证监局

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第5题

关于基金管理人合规管理中的“规”，包括()。I.中国证监会发布的基本法律法规II.中国证券投资基金业协会制定的适用于全行业的规范、标准、惯例III.基金行业开展业务过程中形成的行业惯例IV.公司章程以及企业内部的各种规章制度

A.I、II

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

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第6题

证券交易所根据需要，可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易，并及时报告（)。

A.中国证监会，

B.中国证券业协会，

C.国务院证券监督管理机构

D.司法机关

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第7题

（)按照法律法规及《国务院决定》、《暂行办法》履行对挂牌公司的自律监管职责。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.全国股转系统家

D.中国证券业协会

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第8题

因不可抗力、意外事件、重大技术故障、重大人为差错等突发性事件而影响证券交易正常进行时，为维护证券交易正常秩序和市场公平，证券交易所可以按照业务规则采取技术性停牌、临时停市等处置措施，并应当及时向（)报告。

A.公安机关

B.中国证券业协会

C.国务院证券监督管理机构

D.司法机关

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第9题

中国证监会授权（)对证券业从业人员实施事后登记管理，具体方案由（)制定并报（)备案后执行。（)

A.中国证监会，中国证监会，国务院

B.中国证券业协会，中国证监会，国务院

C.中国证券业协会，中国证监会，中国证监会

D.中国证券业协会，中国证券业协会，中国证监会

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第10题

我国银行的监督管理机构是（)。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国银行业协会

C.中国银行保险监督管理委员会

D.财政部

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第11题

公开发行公司债券，由（)负责受理、审核，并报（)履行发行注册程序。

A.中国证监会，国务院

B.中国证券业协会，中国证监会

C.证券交易所，中国证监会

D.证券交易所，中国证券业协会

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