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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

中国证监会授权()对证券业从业人员实施事后登记管理,具体方案由()制定并报()备案后执行。()

A.中国证监会,中国证监会,国务院

B.中国证券业协会,中国证监会,国务院

C.中国证券业协会,中国证监会,中国证监会

D.中国证券业协会,中国证券业协会,中国证监会

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第1题
授权中国证券业协会对证券业从业人员实施事后登记管理,具体方案由中国证券业协会制定并报中国证监会备案后执行。()
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第2题
对于通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员,统一办理执业注册、后续培训和执业年检的是()。

A.基金销售机构

B.中国证券业协会

C.中国证监会

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第3题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,从业人员应通过()向中国证券业协会申请执业注册。

A.所在机构

B.中国证监会

C.证券交易所

D.地方证监局

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第4题
()负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.从业人员所在机构

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第5题
以下不符合证券业从业人员资格的是()。

A.年满18岁的在校大学生

B.被中国证监会认定为证券市场禁入者,但已过禁入期

C.具有初中学历

D.大学毕业后待业的人员

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第6题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。以下就证券业务中的“利益冲突”,说法正确的是()。

A.当机构自身的利益与其对客户所负的义务相冲突,有可能产生利益冲突

B.机构同时对两个或两个以上的客户承担相反的义务时,有可能产生利益冲突

C.在研究咨询岗位履行职责的证券公司的从业人员,不得同时从事投资银行业务

D.大多数机构目前都没有处理利益冲突的具体规章制度,不从事利益冲突的业务主要靠从业人员自觉遵守

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第7题
证券业协会的自律管理职责包括()Ⅰ 组织证券从业人员水平考试Ⅱ 组织制作投资者教育产品Ⅲ 负责对首次公开发行股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作Ⅳ 组织开展证券业国际交流与合作

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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第8题
证券业从业人员的禁止行为包括()等。

A.不得接受分享利益的委托

B.不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动

C.不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定

D.不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托

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第9题
承销说明书包括以下()内容。
承销说明书包括以下()内容。

A、承销商和发行人名称

B、承销方式

C、承销股票的种类、数量、金额及发行价格

D、中国证监会及中国证券业协安所要求的其他事项

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第10题
按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》
,证券业从业资格考试测试划分为()

①一般从业资格考试

②专项业务类资格考试

③管理类资格考试

④法律类资格考试

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

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