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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据投资者对()的不同看法,其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。

A.资金的拥有量

B.市场效率

C.投资业绩

D.风险意识

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第1题
根据证券组合管理者对市场效率的不同看法,其采用的管理方法可大致分为()。

A.被动管理法

B.主动管理法

C.模拟某种专业化的指数

D.模拟内涵广大的市场指数

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第2题
根据证券法律制度的规定,上市公司发生的下列情形中,证券交易所可以决定暂停其股票上市的有()。

公司对财务会计报告工作虚假记载,可能误导投资者

公司最近3年连续亏损

公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70%

公司董事长辞职

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第3题
马科维茨理论的假设条件有哪些?()

A.投资者在考虑每件投资选择时,其依据是某一持仓时间内的证券收益的概率分布

B.投资者是根据证券的期望收益率估测证券组合的风险

C.人都是理性的

D.以上皆是

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第4题
以下属于非表决权模型特征的有()。

A.非表决权主体一般只能在合同安排约定的范围内开展业务活动

B.有具体明确的目的,而且目的比较单一

C.如果有股本,一般股本不足以支撑其业务活动,必须依靠其他次级财务支持

D.通过向投资者发行不同等级的证券等金融工具进行融资

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第5题
证券经营机构可以根据差异化服务和管理需要,依据投资者的下列()因素,明确可以或不得向其销售产品或提供服务的投资者类型以及可以或者不得向各类投资者销售产品或者提供服务的范围。

A.年龄、收入情况

B.风险偏好、生理和心理状况

C.资产状况、诚信状况

D.投资交易行为特征

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第6题
下列业务无需提交税务备案表的是()。

A.境内A企业对境外某大学捐赠10万美元

B.财通证券向非居民投资者支付B股分红

C.境内B企业向境外母公司支付外债利息6万美元

D.境内个人因从外国投资者收购其在境内外资企业的股份购付汇10万美元

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第7题
在证券发行和上市过程中,注册会计师及会计师事务所必须对发行人的财务状况真实性进行审计,在公司上市后对其财务会计报告的审计要认真负责,为投资者、债权人、社会公众、主管部门提供真是可靠的财务数据。()此题为判断题(对,错)。
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第8题
内地个人投资者张某通过基金互认从香港某基金分配取得的收益,由该基金向中国证券登记结算有限责任公司提出申请,证券登记结算公司根据该基金管理人的委托,按照20%的税率代扣代缴个人所得税。()

此题为判断题(对,错)。

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第9题
证券承销业务采取代销或者包销方式。证券公司在承销证券时,可以采用误导投资者的广告进行宣传。()
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第10题
投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时,诉讼标的是不同种类,且当事人一方人数众多的,可以依法推选代表人进行诉讼。()
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第11题
证券投资者保护基金其管理和使用的具体办法由国务院规定。()
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