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[判断题]

证券投资者保护基金其管理和使用的具体办法由国务院规定。()

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第1题
证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成,其规模以及筹集、管理和使用的具体办法由()规定。

A.国务院

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

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第2题
()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。

A.中国证券监督管理委员会

B.证券投资者保护基金有限责任公司

C.中国证券业协会

D.中国证券交易所

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第3题
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》,第二十八条约定的品种及中国证监会认定的特殊情形外,不得出现接受某一投资者申购申请后导致其份额占比超过基金总份额多少以上的情形()

A.20%

B.30%

C.50%

D.60%

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第4题
证券投资者保护的最终措施之一为()。

A.证券投资咨询

B.证券投资者保护基金

C.投资者教育

D.证券稽查

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第5题
保险保障基金应当集中管理,并在下列情形下统筹使用:()。

A.在保险公司被撤销或者被宣告破产时,向投保人、被保险人或者受益人提供救济;

B.在保险公司被撤销或者被宣告破产时,向依法接受其人寿保险合同的保险公司提供救济;

C.国务院规定的其他情形。

D.保险保障基金筹集、管理和使用的具体办法,由国务院制定。

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第6题
开放式基金是通过投资者向()申购和赎回实现流通的。

A.基金托管人

B.基金受托人

C.证券交易市场

D.基金管理公司

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第7题
符合下列哪些条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但经营机构有权自主决定是否同意其转化。()

A.最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

B.最近1年末净资产不低于2000万元,最近2年末金融资产不低于200万元,且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

C.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者

D.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者

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第8题
资产管理业务是指银行、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托,对受托投资者资产进行投资和管理的金融业务()
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第9题
()是种利益,共享风险共担的集合证券投资方式,即通过发行基金单位集中投资者的资金,由基金托管人托管由基金管理人管理和运用资金从事股票债券等金融工具投资

A.证券投资基金

B.货币市场基金

C.风险投资基金

D.偏股型基金

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第10题
关于新《证券法》对投资者保护的规定,以下说法中错误的是()

A.发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付

B.投资者与证券公司发生证券业务纠纷,证券公司提出调解请求的,投资者不得拒绝

C.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解

D.新《证券法》规定的投资者保护机构目前指中证中小投资者服务中心和中国证券投资者保护基金有限责任公司

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