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[单选题]

依据《关于进一步加强集团客户服务和管理工作的意见》,对集团客户贷款使用情况监测,原则上采取()的方式。

A.现场检查

B.CM2006系统

C.电话回访

D.以上所有

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第1题
依据《关于进一步加强集团客户服务和管理工作的意见》,省内跨地市集团客户由()担任管理行和主办行,省内非跨地市集团客户由()担任管理行。

A.省行,省行

B.省行,二级分行

C.二级分行,二级分行

D.二级分行,省行

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第2题
联字〔2021〕2号关于进一步加强“裙带关系”管控的通知中,适用范围为合壹众成集团全体员工(含编外)、福州照旭公司全体员工()
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第3题
依据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》,义务机构依托境外第三方机构开展客户身份识别,应当充分评估该机构所在国家或地区的风险状况,不得依托来自高风险国家或地区的第三方机构开展客户身份识别()
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第4题
依据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》,义务机构应当(),确保交易记录和客户身份信息完整准确,便于开展资金监测,配合反洗钱监管和案件调查。

A.强化内部管理措施

B.更新技术手段

C.逐步完善相关信息系统

D.采取切实可行的管理措施

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第5题
根据红河分公司关于进一步加强保单送达管理工作的通知,销售人员自投保受理到保单送达客户签收回执,整个流程必须管控在个工作日之内,未按规定完成动作的,按照xx元/件扣罚当月佣金()

A.7

B.14

C.15

D.20

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第6题
根据《关于进一步加强客户投诉管理的通知》准确界定客户投诉中指出,客户问题按照《公司户全方位服务20项跨部门重大协同业务全流程》中《客户问题处理流程》处理后,因公司原因给客户造成利益损失,导致客户对供电产品、服务不满的事件列为客户()事件。

A.投诉

B.意见

C.抱怨

D.举报

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第7题
为深刻转变政府职能,深化简政放权、放管结合、优化服务改革,进一步加强和规范事中事后监管,以公正监管促进公平竞争,加快打造市场化法治化国际化营商环境,国务院于2019年9月6日印发了《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》(国发〔2019〕18号)。指导意见指出,坚持(),法定职责必须为,法无授权不可为,严格按照法律法规规定履行监管责任,规范监管行为,推进事中事后监管法治化、制度化、规范化

A.权责法定、依法行政

B.从严执法

C.公正执法、文明执法

D.规范执法

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第8题
772依据《中国银监会办公厅关于加强银行业客户投诉处理工作的通知》(银监办发〔2007〕215号)的规定,银行业金融机构应明确本行客户投诉处理的归口管理部门,并确保负责投诉处理的部门和人员与被投诉事件的相对独立性,建立检查、监督、考核体系,对于客户投诉处理不力,引起大规模客户投诉的,要追究()责任

A.检查人员

B.高管人员

C.客户

D.直接责任人

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第9题
()负责指导全国的传输网络数据维护管理工,负责骨干网数据配置。

A.集团管理部门

B.集团维护部门

C.省级管理部门

D.省级维护部门

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第10题
对于经跨境合规信息查询发现确实存在洗钱及制裁风险的客户,相关分行应按照()的规定,及时采取相应管控措施,切实防范相关合规风险

A.《洗钱及制裁风险后续控制管理办法(试行)》

B.《关于进一步加强跨境合规信息查询审核工作的通知》

C.《中国农业银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法》

D.《中国农业银行反洗钱工作基本规范》

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第11题
发生意外伤害事件应急预案编制依据()

A.《中华人民共和国安全生产法》

B.《安全生产许可证条例》

C.《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》

D.以上均是

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