题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,应该怎样正确处理()
A.应该牺牲个人利益
B.应及时向所在机构报告
C.当无法避免时,应确保客户的利益得到公平的对待
D.应该保证自身利益最大化
答案
BC
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A.应该牺牲个人利益
B.应及时向所在机构报告
C.当无法避免时,应确保客户的利益得到公平的对待
D.应该保证自身利益最大化
BC
A.委托人
B.受益人
C.委托人或受益人
D.委托人和受益人
A.当机构自身的利益与其对客户所负的义务相冲突,有可能产生利益冲突
B.机构同时对两个或两个以上的客户承担相反的义务时,有可能产生利益冲突
C.在研究咨询岗位履行职责的证券公司的从业人员,不得同时从事投资银行业务
D.大多数机构目前都没有处理利益冲突的具体规章制度,不从事利益冲突的业务主要靠从业人员自觉遵守
A.未经公司批准泄露公司和客户信息资料的行为
B.跟进非自身CRM系统库里的客户,并且跟客户沟通过程中出现如XXX人已不在公司或离职的行为
C.通过电话、短信等方式恶意骚扰客户的行为
D.私下收取项目方的定金在24小时之内上交公司
A.违反法律、法规和执业准则、职业道德规范,出具虚假评估报告,或因工作失误出具重大差错或重大遗漏内容评估报告。
B.以非法手段获取准入资格。
C.与有关人员串通,损害农合机构及其客户合法权益。
D.利用为评估委托人提供评估服务之便利,谋取不正当利益。
A.揭示投资风险、后续职业培训
B.保证最低收益、后续职业培训
C.承诺保本、监督
A.在宣传材料中,使用坐享财富增长安心享受成长尽享牛市的表述
B.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益
C.保守商业秘密,不为自己或他人谋取不正当利益
D.不明示、暗示他人从事内幕交易活动