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[单选题]

从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访，回访应当包括哪项内容（)

A.确认受访人是否为投资者本人或机构，且投资者是否按照要求亲笔签名或盖章

B.确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配

C.以上都包括

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第1题

从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访，回访应当包括以下内容（)

A.确认投资者是否按照要求亲笔签名或盖章

B.确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配

C.确认投资者是否知悉纠纷解决安排

D.确认受访人是否为投资者本人或机构

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第2题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（)。

A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施

B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

C.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

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第3题

私募基金募集应当履行的程序，以下正确的是（)。 ①投资者适当性匹配②合格投资者确认③特定对象确定 ④回访确认⑤投资冷静期⑥基金风险揭示

A.A.②①③⑥④⑤

B.B.②③①⑥⑤④

C.C.③①⑥②④⑤

D.D.③①⑥②⑤④

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第4题

未经回访确认成功，募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。（)

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第5题

3DC回访应当100%执行，以生成的派工单数量为准。（)

3DC回访应当100%执行，以生成的派工单数量为准。()

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第6题

如下关于基金销售人员的销售行为中，禁止性的行为包括（)。Ⅰ.基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况Ⅱ.基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项Ⅲ.基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等Ⅳ.基金销售人员向投资者展示基金评级机构的评级结果

AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

投资者应当以（)方式承诺其为自己购买私募基金及其符合合格投资者标准。

A、口头

B、书面

C、电话回访

D、以上均可

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第8题

代销金融产品回访，如不符合二次发起条件且存在不符合业务开展规范的情况，分支机构运营总监应对发现的不符合业务开展规范要求的情况进行落实，参照相应话术完结回访，并在回访完结后的（)内，将留痕资料反馈统一客户联络中心。待统一客户联络中心复核留痕结果后，将回访任务状态调整为【营业部完结】。分支机构回访内容不得涉及经纪关系确认。

A.2个工作日

B.5个工作日

C.15个工作日

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第9题

投资冷静期自（)且投资者交纳认购基金的款项后起算。

A、基金合同签署完毕

B、打款完毕

C、回访完毕

D、合格投资者确认后

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第10题