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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的（）和交易的

A.自然人、实际受益人

B.法人、实际控制人

C.受益人、法人

D.实际控制人、法人

答案

A、自然人、实际受益人

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第1题

法人金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“勤勉尽责”的原则。（）

A、正确

B、错误

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第2题

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则

A.熟悉你的客户

B.见过你的客户

C.了解你的客户

D.认识你的客户

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第3题

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，包括了解（）。

A.了解客户及其交易目的和交易性质

B.了解客户账户使用情况

C.了解实际控制客户的自然人

D.了解交易的实际受益人

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第4题

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易、采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解自然人客户和受益人（）

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第5题

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循()的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

A.保护你的客户

B.了解你的客户

C.服务你的客户

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第6题

法人金融机构及其全体员工应当勤勉尽责，牢固树立合规意识和风险意识，建立健全洗钱风险管理体系，按照合规为本方法，合理配置资源。（）

A、正确

B、错误

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第7题

法人金融机构及其全体员工应当勤勉尽责，牢固树立合规意识和风险意识，建立健全洗钱风险管理体系，按照（）方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险。

A.合规为本

B.风险为本

C.规则为本

D.风险与规则并重

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第8题

互联网金融从业机构应当勤勉尽责，执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”原则。（）

A、正确

B、错误

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第9题

证券从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉（)

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第10题

金融机构应当勤勉尽责，合理采取内部尽职调查，准确采集、规范填写可疑交易报告要素，并按照规定留存可疑交易监测分析工作记录，确保可疑交易报告工作履职情况的（)。

A.完整性

B.有效性

C.合理性

D.可追溯性

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第11题

销售人员应当具备理财产品销售的专业资格和技能，胜任理财产品销售工作，体现了从业人员销售中应遵循的（）原则。

【单选题】销售人员应当具备理财产品销售的专业资格和技能，胜任理财产品销售工作，体现了从业人员销售中应遵循的（）原则。

A . 诚实守信

B . 勤勉尽责

C . 专业胜任

D . 公平对待客户

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