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[单选题]

未经立项审议通过的投资银行类项目,以下哪些事项是证券公司不能履行的()。

A.签订正式业务合同

B.尽职调查

C.客户访谈

D.项目申报

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第1题
项目人员无需立项前对承做的投资银行类项目进行利益冲突审查。()
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第2题
自建模式的ICT项目,其可使用的金额应以()为最终依据。

A.分公司三重一大审议通过的项目预算

B.省政企部审核通过的项目预算

C.省计划部立项批复的项目金额

D.省计划部设计批复的项目金额

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第3题
教学研究室组织科技项目的立项工作,收集汇总各部门和各单位科技项目立项申请表,经科委会会议
审议通过后,上报至公司科技开发处。()

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第4题
公司客户申请开立经常项目外汇账户的,营业网点应通过应用门户整合后的账户系统(银行版)查询以下哪类信息?()

A.单位基本情况表

B.货物贸易分类等级

C.开户主体基本信息

D.控制信息表

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第5题
以下哪项内容不符合维护类更新改造项目管理流程要求?()

A.已立项项目无故不得进行项目销项

B.已批复项目不得随意进行设计变更

C.严禁未立项先施工,立项前领用物资

D.可以先施工后立项

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第6题
投资银行类项目终止或完成后,项目组应当在30个工作日内完成项目底稿的整理归档工作。()
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第7题
严禁审批违反国家宏观经济政策或明令限控行业企业的贷款,严禁办理贷审会没有审议通过或未经审议的信贷业务。()
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第8题
投资银行类项目终止后,项目组应当将终止项目信息于20个工作日内报送质量控制部门或团队入库。()
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第9题
产城类项目推进的五阶段:()

A.立项——定案——获取

B.待立项——立项——定案——获取

C.立项——待定案——定案——获取

D.待立项——立项——待定案——定案——获取

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第10题
研发类项目。由研发中心根据《产品研发需求申请表》编制《立项申请表》进行立项()
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第11题
证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得下列哪些方式输送或者谋取不正当利益?()

A.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权

B.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权

C.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券

D.泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格

E.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益

F.以与监管人员或者其他相关人员熟悉,或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费

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