目前,员工通过销售私募证券投资类产品可获得的提成不包括:
A.认/申购费(参与费)
B.销售服务费(客户维护费)
C.业绩报酬分成
A.认/申购费(参与费)
B.销售服务费(客户维护费)
C.业绩报酬分成
A.契约型私募证券投资基金、券商集合资管计划、券商定向资产管理计划
B.基金公司及其子公司资产管理计划、期货公司及其子公司资产管理计、信托计划
C.私募股权投资基金(公司型、有限合伙)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务;
C.产品或服务的期限或品种不符合客户的风险等级与其风险承受能力等级不相匹配的,经风险警示后客户仍坚持购买产品或接受服务,填写《投资者风险告知和适当性匹配结果确认书》后向其提供产品或服务。
A.非证券类产品应当单独管理、单独建账、单独核算,不得开展或者参与任何形式的“资金池”业务,但可以存在短募长投、期限错配、分离定价、滚动发行、集合运作等。
B.禁止为单一融资计划设立多个产品变相突破投资者人数限制。例如,多个产品为满足同一项目的一揽子融资计划专门设立,或成立分期产品,为融资人提供债权或股权的一级市场直接融资,或投向单个金融产品。
C.原则上要求非封闭运作,在存续期开放申赎
A.科目1基金法律法规、职业道德与业务规范
B.科目2证券投资基金基础知识
C.科目3私募股权投资基金基础知识
D.暂均未通过
E.未通过
分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例,权益类产品的分级比例不得超过()
A.1:1
B.2:1
C.3:1
D.4:1