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[判断题]

依据《上市公司证券发行管理办法》，通过非公开发行股票取得的上市公司股份，其减持适用《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》的有关规定。（)

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第1题

证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得下列哪些方式输送或者谋取不正当利益？（)

A.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权

B.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权

C.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券

D.泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格

E.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益

F.以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费

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第2题

《非证券类私募投资基金托管业务准入管理办法》规定，发行结构化非标产品杠杆不得超过（)

A.1.5倍

B.2倍

C.3倍

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第3题

请教：2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》标准预测试卷（1）第2大题第12小题如何解答？

【题目描述】

72．记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下( )特点．

A．不必一次缴足

B．转让相对复杂或受限制

C．便于挂失

D．要求一次缴足股款

【我提交的答案】： ABC

【参考答案与解析】：

正确答案：BCD

答案分析：

73. BCD【解析】证券承销方式有包销和代销两种，代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。而包销又分为全额包销和余额包销两种，因此A不对，A针对的是包销而不是代销。BC两项内容分别是《上市公司证券发行管理办法》第十二条和《证券法》第三十二条规定内容。

【我的疑问】（如下，请求专家帮助解答）

准确答案

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第4题

根据《上市公司股权激励管理办法》，上市公司启动及实施增发新股、并购重组、资产注入、发行可转债、发行公司债券等重大事项期间，不可以实行股权激励计划。（)

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第5题

在沪伦通启动之际，上交所上市公司（)发行的沪伦通下首只全球存托凭证（GDR)产品在伦交所挂牌交易。

A.华泰证券

B.广发证券

C.招商证券

D.海通证券

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第6题

以下属于非表决权模型特征的有（)。

A.非表决权主体一般只能在合同安排约定的范围内开展业务活动

B.有具体明确的目的，而且目的比较单一

C.如果有股本，一般股本不足以支撑其业务活动，必须依靠其他次级财务支持

D.通过向投资者发行不同等级的证券等金融工具进行融资

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第7题

国有主体发行可交债时，对于（)，除遵循《上市公司股东发行可交换债券试行规定》外，还需特别遵守《关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知》（国资发产权【2009】125号)、《财政部关于上市公司国有股质押有关问题的通知》（财企【2001】651号)、《股份有限公司国有股股东行使股权行为规范意见》（97)国资办发第32号)

A.国有股东

B.交易所

C.投资机构

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第8题

上市公司持有5%以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东，转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于（)等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则。

A.持有期限

B.卖出时间

C.卖出数量

D.卖出方式

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第9题