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[多选题]

创业板首次公开发行证券,采用询价方式且存在何种情形的,发行人和主承销商应当在网上申购前发布投资风险特别公告,详细说明定价合理性,提示投资者注意投资风险()。

A.发行价格对应市盈率超过同行业可比上市公司二级市场平均市盈率的

B.发行价格超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数,剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金报价中位数和加权平均数孰低值的

C.发行价格超过境外市场价格的

D.发行人尚未盈利的

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第1题
创业板首次公开发行证券采用询价方式的,可以向个人投资者询价。()
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第2题
创业板首次公开发行证券,通过直接定价的方式确定发行价格的,发行价格对应市盈率可以高于同行业上市公司二级市场平均市盈率。()
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第3题
《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》于2021年9月修改。()
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第4题
公开发行存托凭证的,应当符合首次公开发行新股的条件以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件。()
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第5题
根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于发行人需满足的发行条件的说法,错误的是()。

A.发行人应主营业务、控制权和管理团队稳定,最近二年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大不利变化

B.发行人最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告

C.发行后股本总额不少于一千万元

D.发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司

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第6题
采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目,可以依照政府采购法采
用询价方式采购。()

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第7题
对于公开的竞争性谈判、询价采购项目,自采购文件发售之日起至应答文件首次提交截止之日止,应不少于()日。

A.3

B.5

C.7

D.14

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第8题
上市公司持有5%以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东,转让其持有的本公司股份的,不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于()等规定,并应当遵守证券交易所的业务规则。

A.持有期限

B.卖出时间

C.卖出数量

D.卖出方式

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第9题
根据《证券法》,以下关于公开发行证券的表述,正确的是()。

A.向不特定对象发行证券,属于公开发行范畴

B.向特定对象发行证券累计超过二百人(依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内),属于公开发行范畴

C.非公开发行证券,也不得采用广告、公开劝诱方式

D.未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券

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第10题
证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得下列哪些方式输送或者谋取不正当利益?()

A.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权

B.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权

C.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券

D.泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格

E.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益

F.以与监管人员或者其他相关人员熟悉,或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费

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第11题
下列关于科创板上市公司表决权差异安排的表述,哪项不正确()。

A.发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的,不得在首次公开发行并上市后以任何方式设置此类安排

B.上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量

C.普通股份与特别表决权股份具有的所有股东权利完全相同

D.每份特别表决权股份的表决权数量应当相同,且不得超过每份普通股份的表决权数量的10倍

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