题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

各法人金融机构应将本机构的客户风险等级划分工作计划报（）备案。

A.银监会

B.公安机关

C.人民银行

D.国务院

答案

为：C、人民银行

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第1题

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》(银反洗发【2021】1号)，法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过()个月，机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的，自评估周期应不超过()个月。

A.36 24

B.24 12

C.36 12

D.12 6

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第2题

各金融机构、支付机构应将红色通缉令名单纳入本机构反洗钱名单检测系统或风险客户名单，加强对名单中人员及其()的资金交易监测。

A.交易上手

B.交易下手

C.亲属

D.交易对手

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第3题

金融机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由()批准。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.反洗钱工作领导小组

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第4题

银行业金融机构法人总部需根据以下哪些情况实施差异化授权。（)

A.本机构相关业务管理规定

B.分支机构风险管控能力

C.区域经济发展状况

D.目标客户类别

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第5题

各银行业金融机构和支付机构应遵循（)的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。

A.风险为本

B.了解你的客户

C.规则为本

D.防范为本

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第6题

各金融机构和支付机构在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉的内容应及时采取适当的后续控制措施，充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。所涉的内容不包括以下哪项：（）。

A.客户

B.账户

C.交易对手

D.金融业务

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第7题

法人金融机构应当建立（)制度，按照风险为本原则，定期对本机构内外部洗钱风险进行分析研判，评

法人金融机构应当建立()制度，按照风险为本原则，定期对本机构内外部洗钱风险进行分析研判，评估本机构风险防控机制的有效性，查找风险漏洞和薄弱环节，采取有针对性的风险应对措施。

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第8题

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》，关于风险管理方法和措施，正确的说法有：（)

A.制定洗钱风险管理政策和程序，包括但不限于反洗钱内部控制制度(含流程、操作指引);洗钱风险管理的方法;应急计划;反洗钱措施;信息保密和信息共享

B.建立洗钱风险评估制度，对本机构内外部洗钱风险进行分析研判，评估本机构风险控制机制的有效性，查找风险漏洞和薄弱环节，采取有针对性的风险控制措施

C.采取符合监管要求的客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等措施

D.建立反洗钱和反恐融资监控名单库，并及时更新和维护

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第9题

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》，关于信息系统和反洗钱数据、信息，正确的说法有：（)

A.建立以客户为单位，覆盖所有业务(含产品、服务)和客户的反洗钱信息系统，及时、准确、完整采集和记录所需信息，对洗钱风险进行识别、评估、监测和报告，并根据需要持续优化升级系统

B.反洗钱信息系统及相关系统的主要功能要完备，以支持洗钱风险管理的需要

C.在保密原则基础上，根据工作职责合理配置本机构信息系统使用权限

D.建立健全数据质量控制机制，积累真实、准确、连续、完整的内外部数据，用于洗钱风险识别、评估、监测和报告

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第10题

当发生以下情况时，金融机构应考虑重新评定客户风险等级。（)

A.客户家庭发生变故

B.客户变更重要身份信息

C.司法机关调查本金融机构客户

D.客户涉及权威媒体的案件报道

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第11题

金融机构应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十八条的规定，对与本金融机构存在业务合作关系的境外金融机构逐一确定()，采取与其风险状况相当的风险控制措施。

A.风险要素

B.风险等级

C.监管风险

D.业务风险

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