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请回答,风险为本的反洗钱原则是指?该原则对金融机构开展反洗钱工作有何要求?

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第1题
《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》基本原则中的保密原则是指()

A.金融机构不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息

B.金融机构应根据客户风险状况的变化,及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施

C.除本指引所列的例外情形外,金融机构应全面评估客户及地域、业务、行业(职业)等方面的风险状况,科学合理地为每一名客户确定风险等级

D.金融机构应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施

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第2题

洗钱风险管理工作基本原则中,同一性原则是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。()

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第3题
义务机构反洗钱交易监测标准建设的总体原则不包括以下哪项:()。
义务机构反洗钱交易监测标准建设的总体原则不包括以下哪项:()。

A.风险为本

B.全面性

C.适用性

D.稳定性

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第4题
为顺利完成风险评估工作,应遵循多项原则,其中可控性原则是指:()

A.参与评估的人员

B.使用的技术和工具

C.评估过程

D.评估结果

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第5题
反洗钱内部控制工作开展的原则()

A.风险为本原则,匹配性原则

B.全面性原则,有效性原则

C.审慎均衡原则

D.平等原则

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第6题
义务机构反洗钱交易监测标准建设的总体原则不包括以下哪项:()。

A.风险为本

B.全面性

C.适用性

D.稳定性

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第7题
义务机构反洗钱交易检测标准建设应遵循()原则。

A.风险为本

B.全面性

C.保密

D.动态管理

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第8题
发展处方药概念可以总结和归纳出的一个原则是:()

A必须坚持以科学证据为本的原则

B发展处方药概念应当遵循的原则

C必须坚持以人为本的原则

D必须坚持引导性和创新性相结合的原则

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第9题
采用风险为本的监管方法还要求监管部门的职员与贯彻了风险为本方法的金融机构的职员一样,能够根据原则作出决策,以确定金融机构是否采取了足够的反洗钱/反恐怖融资措施()
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第10题
()原则是指洗钱风险管理应当融入日常业务和经营管理,根据实际风险情况采取有针对性的控制措施,将洗钱风险控制在自身风险管理能力范围内

A.全面性原则

B.独立性原则

C.匹配性原则

D.有效性原则

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