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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

为顺利完成风险评估工作,应遵循多项原则,其中可控性原则是指:()

A.参与评估的人员

B.使用的技术和工具

C.评估过程

D.评估结果

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第1题
在风险评估过程中,为保证风险评估的顺利完成,应该遵循以下哪些原则()。

A.标准性原则

B.可控性原则

C.完备性原则

D.保密原则

E.最小影响原则

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第2题
下列有关客户洗钱风险等级划分工作信息收集和筛选的说法错误的是()

A.为统一风险评估尺度,金融机构可随时调整本机构可预估信息列表及其预估原则。

B.金融机构在风险评估过程中,应对部分难以直接取得或取得成本过高的风险要素信息进行合理评估。

C.如果同一基本要素或风险子项对应有多项相互重复或交叉的关联性信息存在时,评估人员应进行甄别和合并。

D.如果同一基本要素或风险子项对应有多项相互矛盾或抵触的关联性信息存在时,评估人员应在调查核实的基础上,删除不适用信息,并加以注释。

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第3题
突发事件风险评估应遵循的基本原则是()。

A.客观性原则   

B.标准化原则   

C.规范化原则   

D.动态性原则   

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第4题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,洗钱风险评估应遵循以下原则()

A.全面性原则

B.动态管理原则

C.风险相当原则

D.保密原则

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第5题
‌开展电子政务安全风险评估应遵循标准化原则、______、可控性原则、最小影响原则和可恢复性原则。

A.关键业务原则

B.经济性原则

C.第三方评估原则

D.技术中立原则

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第6题
根据《江苏银行反洗钱和反恐怖融资内控制度》(苏银办〔2019〕794号),我行反洗钱工作应遵循如下原则()

A.合法审慎

B.风险为本

C.全面性

D.独立性

E.匹配性

F.有效性G.保密性

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第7题
金融机构在风险评估过程中应遵循勤勉尽责的原则,依据所掌握的事实材料,对部分难以直接取得或取得成本过高的风险要素信息进行合理评估。()

A、正确

B、错误

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第8题
各金融机构和支付机构应当遵循()原则,合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况。

A.风险为本

B.全面性

C.审慎均衡

D.合规性

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第9题
各金融机构和支付机构应当遵循()原则,合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况。

A.风险为本

B.全面性

C.审慎均衡

D.合规性

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第10题
各级机构应当遵循()和“审慎均衡”原则,合理评估可疑交易的可疑程度和风险情况,审慎处理风险管控与金融消费者权益保护之间的关系

A.客户为本

B.风险为本

C.管控优先

D.发展优先

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