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[判断题]

此次《办法》再一次肯定了“金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度”,要求金融机构定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险,确保有效识别风险管理漏洞,制定相应的风险管理政策,提高风险防范能力。()此题为判断题(对,错)。

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更多“此次《办法》再一次肯定了“金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐…”相关的问题
第1题
《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,内控执行力建设主要考核:()

A.是否对各项业务制定了全面、系统的政策、制度和程序

B.是否在年度的工作部署、指标考核、激励与惩戒的安排中体现了案件防控工作的重要位置

C.能否采取有效措施来规范各项业务操作

D.是否通过对内控的实效性进行检查、对案件风险进行排查

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第2题
你的某位下属表现一直平平,但最近他出色地完成了一项很有挑战性的工作,你会:()。

A.在部门内公开表扬,希望大家向他学习

B.私下对他表示肯定,希望他能再接再厉

C.希望他对此次工作进行总结,更好地做好以后的工作

D.再分配给他具有挑战的工作,希望他能再接再厉

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第3题
某金融机构的境外分支机构出现重大洗钱风险,并已被当地监管部门调查,但该金融机构认为其境外
分支机构的此次风险事项尚未公开,因此该金融机构将此事件仅向高级管理层作了书面报告。请问该金融机构的处臵方式是否正确?如不正确,应该如何处臵?

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第4题
如果冲突双方自我肯定都很低,而合作性很高,调和冲突的最好办法是:A回避B竞争C折衷D迁就

如果冲突双方自我肯定都很低,而合作性很高,调和冲突的最好办法是:

A回避

B竞争

C折衷

D迁就

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第5题
继《会计改革与发展“十三五”规划纲要》强调大力发展管理会计要求后,“十四五”(2021年-2025年)规划再一次明确了()的重要性,要求加强()的政策指导、经验总结和应用推广,推进()在加速完善中国特色现代企业制度、促进企业有效实施经营战略、提高管理水平和经济效益等方面发挥积极作用。

A.管理会计;管理会计;管理会计

B.财务会计;管理会计;税务会计

C.税务会计;财务会计;核算会计

D.核算会计;管理会计;核算会计

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第6题
《银行业金融机构安全评估办法》规定,银行业金融机构的安全评估工作()进行一次。

A.每半年

B.每一年

C.每两年

D.每五年

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第7题
金融机构、特定非金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应当在报案后,
采取冻结措施。()

参考答案:错误

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第8题
银行业金融机构发生的民事案件和行政案件有关信息属于《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》所指的案件信息。()
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第9题
案件信息报送及登记按照《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》执行。 ()
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第10题
《金融违法行为处罚办法》规定的纪律处分,包括(),由所在金融机构或者上级金融机构决定。

A.警告

B.记过、记大过

C.降级

D.撤职

E.留用察看

F.开除

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第11题
金融机构对《反洗钱非现场监管意见书》有异议的,应当在收到相关处理文书之日起()内向发出文书

金融机构对《反洗钱非现场监管意见书》有异议的,应当在收到相关处理文书之日起()内向发出文书的中国人民银行或其分支机构提出申诉、申辩意见。

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