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[主观题]

某金融机构的境外分支机构出现重大洗钱风险,并已被当地监管部门调查,但该金融机构认为其境外

分支机构的此次风险事项尚未公开,因此该金融机构将此事件仅向高级管理层作了书面报告。请问该金融机构的处臵方式是否正确?如不正确,应该如何处臵?

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第1题
如果金融机构或其境外分支机构出现重大洗钱风险、涉及国际重要媒体有关洗钱事件的报道时,金融机构应当及时向司法机关报告,并采取有效的风险防范措施,防止事态恶化。()

A、正确

B、错误

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第2题
法人金融机构出现以下哪些情形时应及时开展自评估工作()

A.经济金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整,使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化

B.法人金融机构在新的境外国家或地区开设分支机构或附属机构

C.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整

D.内外部风险状况发生显著变化,如出现重大洗钱风险事件

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第3题
如果金融机构境外分支机构驻在国家(地区)反洗钱监管标准要求比我国更为严格的,金融机构必须选择更为严格的监管标准作为本公司(集团)制定洗钱风险管理政策的依据。()

A、正确

B、错误

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第4题
为正确履行反洗钱职责,避免我国境内金融市场和金融机构被洗钱活动团伙利用,金融机构应在开展跨境业务合作过程中加强反洗钱工作。以下说法中错误的是:()。

A.金融机构应在高级管理层中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作

B.金融机构应在业务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责

C.金融机构应定期对境外分支机构反洗钱工作情况进行审计

D.金融机构发现与自己存在业务联系的境外金融机构出现洗钱问题时,应立即向人民银行及其分支机构报告,并采取妥善措施予以应对

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第5题
银行业金融机构应当做好境外洗钱和恐怖融资风险管控和合规经营工作。境外分支机构和附属机构要加强与()局的沟通,严格遵守境外反洗钱和反恐怖融资法律法规及相关监管要求

A.人民银行

B.境外监管当局

C.银行业监督管理机构

D.境内监管当局

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第6题
如果金融机构境外分支机构驻在国家(地区)反洗钱监管标准要求比我国更为严格的,金融机构在我国各项法律规定及自身反洗钱资源允许的情况下,应尽可能选择()的监管标准作为本公司(集团)制定洗钱风险管理政策的依据。

A.更为严格

B.更为宽松

C.适合自身

D.适应我国法律规定

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第7题
如果金融机构境外分支机构驻在国家(地区)反洗钱监管标准要求比我国更为严格的,金融机构在我国各项法律规定及自身反洗钱资源允许的情况下,应尽可能选择()的监管标准作为本公司(集团)制定洗钱风险管理政策的依据

A.更为严格

B.更为宽松

C.适合自身

D.适应我国法律规定

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第8题
金融机构发生下列那些情况的,应当及时向中国人民银行或其分支机构报告。()

A.主要反洗钱内控制度修订

B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更

C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项

D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料

E.其他由中国人民银行明确要求立即报告的涉及反洗钱相关材料

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第9题
()组织开展境外洗钱信息监测工作。

A.中国人民银行境外分支机构

B.金融机构境外分支机构

C.中国人民银行分行

D.中国人民银行总行

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第10题
金融机构应在高级管理层中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作,并在业务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责。()

A、正确

B、错误

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