题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
某金融机构的境外分支机构出现重大洗钱风险,并已被当地监管部门调查,但该金融机构认为其境外
分支机构的此次风险事项尚未公开,因此该金融机构将此事件仅向高级管理层作了书面报告。请问该金融机构的处臵方式是否正确?如不正确,应该如何处臵?
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A、正确
B、错误
A.经济金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整,使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化
B.法人金融机构在新的境外国家或地区开设分支机构或附属机构
C.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整
D.内外部风险状况发生显著变化,如出现重大洗钱风险事件
A、正确
B、错误
A.金融机构应在高级管理层中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作
B.金融机构应在业务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责
C.金融机构应定期对境外分支机构反洗钱工作情况进行审计
D.金融机构发现与自己存在业务联系的境外金融机构出现洗钱问题时,应立即向人民银行及其分支机构报告,并采取妥善措施予以应对
A.人民银行
B.境外监管当局
C.银行业监督管理机构
D.境内监管当局
A.更为严格
B.更为宽松
C.适合自身
D.适应我国法律规定
A.更为严格
B.更为宽松
C.适合自身
D.适应我国法律规定
A.主要反洗钱内控制度修订
B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更
C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项
D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料
E.其他由中国人民银行明确要求立即报告的涉及反洗钱相关材料