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[主观题]

按考核标准未建立对员工异常行为的内部举报制度的扣2分。（)

按考核标准未建立对员工异常行为的内部举报制度的扣2分。()

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第1题

消费者权益工作委员会领导下的各成员部门应建立完备的消费者权益保护产品和服务审查、内部考核、信息披露、投诉管理、金融知识宣传教育、突发事件应对等工作机制，及时更新相关业务流程、操作标准和员工行为规范，加强业务经营行为管理（）

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第2题

按考核标准对未建立预防职务犯罪领导小组的金融机构，扣4分。（)

按考核标准对未建立预防职务犯罪领导小组的金融机构，扣4分。()

参考答案：错误

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第3题

行政中心每月对员工着装、仪容仪表进行检查，对于不按着装规范要求着装的员工，经发现或举报，将予以（）罚款，由行政中心负责核实情况并考核

A.50元/次

B.100元/次

C.50-100元/次

D.200元/次

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第4题

按考核标准未建立以主要领导为负责人的案防工作领导机构的扣2分。（)

按考核标准未建立以主要领导为负责人的案防工作领导机构的扣2分。()

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第5题

公司总部级投诉举报事项前端追责标准，对相关员工前端追责标准，冻结被投诉员工及与投诉人存在挂接关系的客户经理的晋级晋档调整及内部调动，月度工作量表扣减，直至投诉妥善解决（）

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第6题

地方监管级投诉举报事项前端追责标准，对相关员工前端追责标准，冻结被投诉员工及与投诉人存在挂接关系的客户经理的晋级晋档调整及内部调动，月度工作量表扣减，取消二次分配资格，直至投诉妥善解决（）

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第7题

不诚信行为考核标准是什么（）

A.虚假记录：员工-5分/次；班长/技术员-10分/次；管理者-1/次

B.未按异常处理流程上报：直接责任人-10分/次；管理者-2/次

C.隐瞒误操作：直接责任人-20分/次；管理者-3/次

D.隐瞒事故：直接责任人降一级；管理者-5/次

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第8题

根据《银行业金融机构内部审计指引》，董事会应建立激励约束机制，对内部审计相关各方的尽职、履职情况进行考核评价，建立内部审计工作问责制度，明确内部审计责任追究、免责的认定标准和程序（）

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第9题

信息报送人通过OA系统电子举报邮箱反馈所发现的任何员工的案件风险信息或异常行为信息，由分行直接接收和处理（）

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第10题

2013年1月1日，DEF事务所与XYZ合并成立ABC公司，相关事项如下：(1)ABC以“强强联手，服务最优”为主题在3家媒体刊登广告，宣传两家合并事宜。(2)ABC提出扩大鉴证业务市场份额的目标，要求合伙人及经理级别以上员工在确保业务质量的前提下，每年完成一定金额的新鉴证业务收入指标，并纳入业绩评价范围。(3)ABC规定，所有上市公司财务报表审计项目应当实施项目质量控制复核，其他项目根据相关标准判断是否需要实施项目质量控制复核。(4)ABC对鉴证业务的工作底稿从业务报告日起至少保存十年，如果组成部分业务报告日与集团业务报告日不同，从各自的业务报告日起至少保存十年(5)原DEF、XYZ两家的质量控制存在差异，ABC拟逐步进行整合，确保两年后建立统一的标准(6)ABC设了不当行为举报热线，并制定了有关调查和处理举报事项和政策和程序，对所有举报事项的调查和处理过程均要执行监督，该项工作由具有适当权限的业务部分的人员操作要求：逐项分析是否恰当，如不恰当，简要说明理由。

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