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[单选题]

中国人民银行及其分支机构约见金融机构董事、高级管理人员谈话前,应当填制(),经本行(部)行长(主任)或者主管副行长(副主任)批准。

A.《反洗钱监管审批表》

B.《反洗钱监管通知书》

C.《反洗钱监管意见书》

D.《反洗钱监管记录》

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为:AB

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第1题
中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托,结合现场检查、约见谈话等情况,参考日常监管中获得的其他信息,选择关键、显明、客观的评价指标,按年度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。()
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第2题
中国人民银行支付系统参与者因清算账户余额不足导致支付系统清算窗口开启,中国人民银行及其分支机构应约见该参与者高级管理人员,要求其就有关问题作出说明或限期整改。()
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第3题
金融机构同业拆借实行限额管理,拆借限额由中国人民银行及其分支机构核定。()
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第4题
经营外汇业务的金融机构应当遵守()的规定。

A.中国人民银行及其分支机构

B.财政部门

C.银行业监督管理部门

D.国家外汇管理部门

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第5题
中国人民银行及其分支机构监管人员违反规定程序或者超越职权规定实施监管的,金融机构有权拒绝或者提出异议金融机构对中国人民银行及其分支机构提出的违法违规问题有权提出申辩,有合理理由的,中国人民银行及其分支机构应当采纳()此题为判断题(对,错)。
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第6题
中国人民银行及其分支机构应当遵循(),结合实际,合理运用各类监管方法,实现对不同类型金融机

中国人民银行及其分支机构应当遵循(),结合实际,合理运用各类监管方法,实现对不同类型金融机构的有效监管。

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第7题
金融机构新设立境外机构的,应于该机构成立后15天内向中国人民银行及其当地分支机构提交更新
后的《金融机构境外机构反洗钱工作统计表》。()

参考答案:错误

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第8题
法人金融机构评级结果只能用于中国人民银行及其分支机构开展反洗钱监管,不得用于其他目的,法律法规另有规定的除外()
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第9题
根据《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》,中国人民银行及其分支机构开展对金融机构履行金融消费者权益保护义务情况的评估工作,评估工作以金融机构自评估为基础。()
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第10题
()负责对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督检查。

A.中国人民银行及其分支机构

B.中国反洗钱监测分析中心

C.银监局

D.反洗钱领导小组

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第11题
金融机构新设立境外机构的,应于该机构成立后()天内向中国人民银行及其当地分支机构提交更新后的《金融机构境外机构反洗钱工作统计表》。

A.10天

B.15天

C.20天

D.30天

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