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[主观题]

反洗钱是金融机构的全员性义务,金融机构要明晰()的反洗钱职责,特别是要积极发挥()在了解客户

反洗钱是金融机构的全员性义务,金融机构要明晰()的反洗钱职责,特别是要积极发挥()在了解客户方面的基础性作用,避免反洗钱工作职责空洞化。

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第1题
反洗钱是金融机构总部的全员性义务,金融机构要明晰各条线(部门)和各类人员的反洗钱职责。()

A、正确

B、错误

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第2题
反洗钱是金融机构的全员性义务,金融机构要明晰各条线(部门)和各类人员的反洗钱职责,特别是要积极发挥()在了解客户方面的基础性作用,避免反洗钱工作职责空洞化。

A.业务条线、部门

B.营销条线、部门

C.会计条线、部门

D.人力条线、部门

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第3题
中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构董事、监事、股东谈话,要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。()

A、正确

B、错误

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第4题
中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构()、高级管理人员谈话,要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。

A.董事长

B.董事

C.监事

D.理事

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第5题

中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构董事、监事、股东或其他负责人谈话,要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。()

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第6题
中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以约见金融机构董事、高级管理人员,针对重要问题进行(),或者要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。

A.警戒谈话   

B.警示谈话   

C.诫勉谈话   

D.质询谈话   

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第7题
我国履行反洗钱义务的主体是中国人民银行和金融机构。()

A、正确

B、错误

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第8题
《中华人民共和国反洗钱法》第一次对我国金融机构反洗钱的义务以及违反反洗钱义务的法律责任做出了明确规定。()
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第9题
根据反洗钱法规的有关规定,金融机构进行客户洗钱风险分类是一项()义务。

A.应尽

B.反洗钱

C.法定

D.常规

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第10题
金融机构应履行开展反洗钱培训的义务,但无需对高管进行反洗钱培训。()
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