A.业务合规性
B.客户满意度
C.投诉处理及时率
D.投诉处理合格率
A.运营阶段从可研达成情况、盆利能力、成长性、风险状况、合规性五个维度进行评价
B.退出阶段以退出时点内含报酬率进行评价,对于退出部分股权的,计算内含报酬率时,需要按照对应的股权比例折算现金流
C.运营阶段原则上在被投资企业进入实际运营满一年或可研预测的第一年起开展评价,至第五年末结束,如有必要年限可延长
D.退出阶段于退出当年开展评价
A.以合规政策为主要内容的合规制度
B.本行制定的各类规章制度、操作流程以及下发的相关规范性文件
C.与本行业务相关的最新法律、法规及监管规定
D.本行或单位(部门)负责人布置的其他合规学习内容
A.开展定期或不定期检查,对检查结果进行分析,发现问题积极改正,检查结果与绩效考核和管理授权挂钩
B.通过内部审计开展洗钱风险管理的审计评价,检查和评价管理的合规性和有效性
C.反洗钱工作评价纳入绩效考核体系,组织架构各层级洗钱风险管理履职情况纳入绩效考核范围
D.对于发现重大可疑交易线索或防范、遏止相关犯罪行为的员工给予适当的奖励或表扬;对于未有效履行反洗钱职责、受到反洗钱监管处罚、涉及洗钱犯罪的员工追究相关责任
A.证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任。
B.证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任。
C.证券公司下属各单位负责人负责落实本单位的合规管理要求,对本单位合规运营承担责任。
D.证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。
吉利根据国家标准,按照()的标准开展合规工作,集团各部门和子公司都具有合规管理的职能,负责其职责和业务范围内的合规工作。