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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

根据公司《反洗钱管理办法》规定,以下说法不正确的是()。

A、金融机构在与客户业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料;

B、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后应当至少保存三年;

C、客户身份资料应包括个人客户的身份证件复印件或者影印件、机构客户的开户资格证明文件复印件及内部审核记录、客户信息核实和更正记录等;

D、交易记录包括关于每笔交易的数据信息(交易主体、交易时间、地点或交易终端地址、币种、金额、资金的来源和去向、提取资金的方式等)、业务凭证等;

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第1题
根据营业部《反洗钱和反恐怖融资管理办法》,财务管理部应履行哪些职责?()

A.负责在客户服务中实施持续的客户识别

B.负责持续识别已开户的客户

C.负责根据公司及营业部规定对客户进行洗钱风险等级分类管理,落实中高洗钱风险等级客户重新审核计划

D.负责实施客户洗钱风险的识别和动态调整

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第2题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定应当履行反洗钱义务的金融机构包括()。

A.政策性银行

B.保险公司

C.村镇银行

D.货币基金公司

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第3题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,洗钱风险评估应遵循以下原则()

A.全面性原则

B.动态管理原则

C.风险相当原则

D.保密原则

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第4题
根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令(2021)第3号)的规定,中国人民银行及其分支机构可以采取的监管措施包括哪些?()

A.执法检查

B.质询

C.风险评估

D.监管走访

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第5题
以下哪个规定不是中国人民银行单独制定的?()

A.金融机构反洗钱规定

B.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

C.金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法

D.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

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第6题
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务,向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。()
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第7题
根据《中国邮政集团有限公司浙江省分公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2020年版)》第二百九十四条违反反洗钱业务规定,未按照规定履行客户身份识别义务,建议给予违规积分()分

A.1

B.2

C.3

D.4

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第8题
以下哪些法律法规是于2007年正式实施的()。

A.《中华人民共和国反洗钱法》

B.《中华人民共和国商业银行法》

C.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

D.《金融机构反洗钱规定》

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第9题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,客户身份识别措施包括但不限于以下方面()

A.在建立业务关系时的客户身份识别措施

B.在业务关系存续期问的持续识别和重新识别措施

C.非自然人客户受益所有人的识别措施

D.对特定自然人和特定类别业务的客户身份识别措施

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第10题
根据《天津大学会议费管理办法》的规定,以下关于在华举办国际会议说法正确的是()

A.在华举办国际会议的综合定额标准为:1200元/人/天

B.在华举办的国际会议需要经过教育部外事部门批准

C.如无法提供教育部批准办会的相应文件,则须报主管校级领导审批

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第11题
根据《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》相关要求,反洗钱报告机构应撰写反洗钱年度报告,如期

根据《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》相关要求,反洗钱报告机构应撰写反洗钱年度报告,如期向中国人民银行或者其分支机构报告哪些内容?

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