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[多选题]

根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》（中国人民银行令（2021）第3号）的规定，中国人民银行及其分支机构可以采取的监管措施包括哪些？（）

A.执法检查

B.质询

C.风险评估

D.监管走访

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第1题

国务院银行业监督管理机构根据法律、行政法规规定，配合国务院反洗钱行政主管部门，履行银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理职责。（)

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第2题

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任

A.业务部门

B.董事会

C.内审部门

D.监事会

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第3题

采用风险为本的监管方法还要求监管部门的职员与贯彻了风险为本方法的金融机构的职员一样，能够根据原则作出决策，以确定金融机构是否采取了足够的反洗钱／反恐怖融资措施（）

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第4题

金融机构应加强对金融从业人员在反洗钱和反恐怖融资方面的()，通过各种形式及时向其传达反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定、监管政策和内部控制要求。

A.宣传

B.引导

C.培训

D.督导

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第5题

金融机构应（)负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作。

金融机构应()负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作。

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第6题

金融机构落实“三反”举措，强化反洗钱协作机制，三反是指（)、（)、（)。

A.反洗钱

B.反恐怖融资

C.反逃税

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第7题

金融机构应采取切实有效的技术手段，对反洗钱或反恐怖融资监控名单实施（)。

金融机构应采取切实有效的技术手段，对反洗钱或反恐怖融资监控名单实施()。

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第8题

金融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，通过内部审计或者独立审计等方式，审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。（）此题为判断题(对，错)。

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第9题

《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》中明确金融机构在预防洗钱、恐怖融资和逃税方面的（）作用

A.第一道防线

B.第二道防线

C.第三道防线

D.监管

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第10题

对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息，银行业金融机构及其工作人员应当予以保密，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。（)

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第11题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》下发的国际背景是（)

A.2017年，国务院办公厅发布《关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》，中国已将建立反洗钱及反恐怖融资事项提升至国家战略层面

B.近年来，人民银行加快了反洗钱监管改革步伐，密集发布并修订多项反洗钱及反恐怖融资相关制度，进一步规范了对反洗钱义务机构的管理措施

C.2018年10月9日人民银行、银保监会、证监会、外汇局共同召开的“金融系统反洗钱工作会议”。可以预见，反洗钱监管机构将会进一步强化、完善反洗钱监管

D.2018年，中国接受FATF第四轮互评估，金融系统反洗钱和反恐怖融资工作紧跟国际标准，相关监管要求应进一步与国际监管要求趋同

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