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[多选题]

根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》,第二十八条约定的品种及中国证监会认定的特殊情形外,不得出现接受某一投资者申购申请后导致其份额占比超过基金总份额多少以上的情形()

A.20%

B.30%

C.50%

D.60%

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第1题
证券投资基金中的()基金,在完成募集后,基金份额可以在证券交易所上市。

A.公司型

B.开放式

C.封闭式

D.契约型

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第2题
以下哪些情况适用《证券期货投资者适当性管理办法》。

A.公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品

B.为投资者提供相关业务服务

C.向投资者销售公开或者非公开发行的证券

D.公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金

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第3题
《公开募集基础设施证券投资基金业务办法(试行)》中关于审核机制的说法,错误的是()。

A.同步审核机制:证监会和交易所同步审核

B.电子化审核:申报材料由基金管理人(或ABS管理人)通过公募REITs审核业务系统提交,无需重复提交

C.项目进度公开:比照公开发行证券要求,基础设施基金业务的交易所审核遵循公开、公平、公正原则

D.交易所需在30个工作日内对申请文件是否齐备和符合形式要求进行核对,决定是否受理或告知补正

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第4题
以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是()

A.某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品

B.具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金

C.具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金

D.某具有基金募集、销售业务资格的券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金

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第5题
关于上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金(REITs)的询价及发售以下说法正确的是()(X日为询价日、T日为募集开始日、L日为募集结束日)。

A.X日:网下询价原则上安排一个交易日。符合要求的网下投资者进行报价。

B.T-N日:基金管理人与财务顾问确定认购价格

C.L+1日:中国结算将场内、场外认购申请发基金管理人确认。

D.L+N日:基金管理人确认回拨情况及最终投资者配售份额情况;中国结算完成份额登记。

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第6题
公开募集基础设施证券投资基金业务办法(试行)》中关于投资者结构的说法,正确的是()。

A.原始权益人战略配售比例不得低于本次基金份额发售数量的20%,持有期不少于5年

B.参与网下配售的投资者,扣除向战略投资者配售部分后,网下发售比例不得低于本次公开发售数量的70%

C.如有其他参与战略配售的投资人,原始权益人以外的专业机构投资者,战略配售比例由基金管理人与财务顾问协商确定,持有期不少于1年

D.公众投资者通过基金销售机构以询价确定的认购价格参与公募REITs的份额认购,至多24%。个人投资者可参与投资。

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第7题
在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是()。

A.离岸证券投资基金

B.在岸证券投资基金

C.期货基金

D.期权基金

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第8题
以下不属于非公开募集基金的基金合同必备条款的是()。

A基金的销售时间、销售方式

B基金收益分配原则、执行方式

C基金的投资范围、投资策略和投资限制

D基金承担的相关费用

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第9题
在本国募集资金并投资本国证券市场的证券投资基金是()。

A.全球基金

B.国际基金

C.离岸基金

D.在岸基金

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第10题
离岸基金是指的证券投资基金组织在发售证券投资基金份额,并将募集的资金投资于证券市场的证券投资基金()

A.一国(地区);他国(地区);本国(地区)或第三国(地区)

B.一国(地区);本国(地区);本国(地区)或第三国(地区)

C.本国(地区);本国(地区);他国(地区)

D.一国(地区);他国(地区);他国(地区)

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第11题
证券投资基金的流动性较好,容易变现,可以采用开放型投资基金。()
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