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[判断题]

洗钱风险评估中，金融机构工作人员应逐一分析每个风险评估基本要素项及其子项所对应的信息，确定出相应的得分。（)

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第1题

下列关于客户洗钱风险等级划分的说法正确的是()

A.无论哪种情形，金融机构都应逐一对照每个风险子项进行评估。

B.不能直接定级为低风险的客户，金融机构逐一对照各项风险要素及其子项进行风险评估后，也不能将其定级为低风险。

C.金融机构可设臵较多的风险评级等次，以增强反洗钱资源配臵的灵活性。

D.具有直接评定为高风险情形的客户，金融机构逐一对照各项风险基本要素及其子项进行风险评估后，仍可将其定级为低风险。

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第2题

金融机构洗钱风险评估结果运用中完善制度流程，应以（）为基础，以（）为导向，应保证合规制度的（），应关注（）的变化（）。

A.风险、风险评估、连续性、洗钱趋势和手法

B.风险评估、风险、连续性、洗钱趋势和手法

C.洗钱趋势和手法、风险、连续性、风险评估

D.风险评估、洗钱趋势和手法、连续性、风险

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第3题

金融机构和特定非金融机构的（)可根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》进

金融机构和特定非金融机构的()可根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》进一步制定分行业的指引。

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第4题

金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行()，并书面记录()情况。

A.业务测试洗钱风险评估

B.洗钱风险评估风险评估

C.洗钱风险评估业务测试

D.内部审计风险评估

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第5题

金融机构洗钱风险评估应具有可稽核性或可追溯性，因此不可委托独立第三方开展风险评估。（）

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第6题

金融机构应科学评估（)等风险的关联性，确保各项风险管理政策协调一致。

A.洗钱风险

B.恐怖融资风险

C.市场风险

D.操作风险

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第7题

金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行（)，并书面记录相关情况。

A.洗钱风险评估

B.洗钱结果评价

C.洗钱犯罪防控

D.反洗钱培训

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第8题

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》规定，业务部门应承担本部门产品业务评估的所有流程。（)

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第9题

金融机构应科学评估()与()、()等其他风险的关联性，确保各项风险管理政策协调一致。

A.操作风险

B.洗钱、恐怖融资风险

C.声誉风险

D.市场风险

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第10题

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》(银反洗发【2021】1号)，法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过()个月，机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的，自评估周期应不超过()个月。

A.36 24

B.24 12

C.36 12

D.12 6

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第11题

《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中的“同一性原则”是指什么？

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