题目内容
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[单选题]
《居民客户家用电器损坏处理办法》第十条规定:清偿后,损坏的家用电器归属()。
A.供电企业
B.客户
C.生产厂家
D.商家
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A.供电企业
B.客户
C.生产厂家
D.商家
B.某营业部投资顾问助理H某未取得投资顾问资格,但向客户提供投资咨询服务并参与客户佣金提成,领取投资咨询服务费。该行为不符合《证券投资顾问业务暂行规定》第七条的规定
C.某营业部开展新三板业务的承揽工作,但其经营证券业务许可证中不包含承销保荐业务。上述行为不符合《证券公司监督管理条例》第十七条的规定
D.某营业部营业执照及许可证显示,营业部负责人为W某,检查发现,营业部日常经营会议由H某某主持,公司OA中H某某具有最终审批权限,薪酬考核表及费用报销单均由H某某签字,H某某违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三条的规定未向当地证监局申请任职资格
【题目描述】
第 142 题该期货公司的情况符合下列()风险监管指标。
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【参考答案与解析】: 正确答案:ABD |
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币1500万元;(一)净资本不得低于客户权益总额的6%;(三)净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元;(四)净资本与净资产的比例不得低于40%;(六)负债与净资产的比例不得高于150%。
【我的疑问】(如下,请求专家帮助解答)
答案正确吗