银行业协会、()及()等行业自律组织,可以依据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》对会员单位贯彻落实情况进行监督检查和评估。
【多选题】按照从业人员职业操守的规定,反洗钱准则的内容包括()。
A . 遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务
B . 积极配合监管人员的现场检查
C . 了解客户账户开立、资金调拨的用途
D . 及时按所在机构的要求报告大额交易和可疑交易
【多选题】根据《银行业从业人员职业操守》的规定,下列关于银行从业人员在与客户接触时的做法,正确的有()。
A . 邀请客户在员工餐厅吃工作餐
B . 客户是上帝,应当满足客户的一切要求
C . 一有机会就邀请客户进行娱乐活动
D . 在过年时向客户寄送贺年卡并打电话问候
A.诚实信用
B.礼貌服务
C.风险提示
D.互相监督
E.公平对待
下列哪种行为是明显违反《银行业从业人员职业操守》的规定的()。
A.银行从业人员不得以明示或暗示的方式向客户提供规避法律、法规规定的建议
B.明知所经办的业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定,但仍不按照内部流程进行必要的报告,默许甚至提供协助
C.银行从业人员不得向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议
D.银行从业人员不得利用其所在机构的资源,为自己的亲朋好友提供方便
A. 从业人员行为合规的依据是法律、规则、准则,并不包括各项内部规章制度
B. 从业人员行为合规是银行依法合规经营的基础
C. 从业人员行为合规是员工职业发展的保障
D. 从业人员行为合规造就员工良好的职业素质和职业操守