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[单选题]

创投基金减持新规取消了截至发行人首次公开发行上市日,创投基金投资期限在()年以上的减持股份总数比例限制

A.5

B.4

C.3

D.2

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D、2

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第1题
【单选题】下列投资者中不可以参与科创板发行人战略配售的是()。

A.大型私募基金

B.参与跟投的保荐机构相关子公司

C.与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业

D.以公开募集方式设立,主要投资策略包括投资战略配售股票,且以封闭方式运作的证券投资基金

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第2题
科创板首次公开发行股票,证券分析师就投资价值研究报告涉及发行人的相关事实性信息向发行人及投资银行业务部门人员进行真实性、准确性核实时,下列说法正确的是()。

A.如确有必要,可以向发行人及投资银行业务部门人员提供包括估值、盈利预测等投资分析内容的章节。

B.相关需要核实的事实性内容应直接提交给投资银行业务部门人员进行核实。

C.相关需要核实的事实性内容应由股票发行与承销部门人员转给投资银行业务部门人员进行核实。

D.相关需要核实的事实性内容应抄送合规审查人员。

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第3题
一年期结构化定向增发业务一般由我行募集资金的方式通过基金专户直接参与,因此如果持股比例超过5%也不受减持新规影响。()
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第4题
发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市,应当符合科创板定位,面向()、面向()、面向()。

A.世界科技前沿

B.经济主战场

C.国家重大需求

D.高质量发展

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第5题
下列关于科创板转融通证券出借和转融券业务说法错误的是哪个

【单选题】下列关于科创板转融通证券出借和转融券业务说法错误的是()。

A.科创板证券出借以及科创板转融券业务,不能接受非约定申报

B.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者(以下简称战略投资者),可以作为出借人,通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借

C.战略投资者在承诺的持有期限内,不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式,锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益

D.科创板证券出借以及科创板转融券业务,均接受约定申报和非约定申报

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第6题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人依法纳税,各项税收优惠符合相关法律法规的规定是发行股票的必要条件。因此,发行人的经营成果对税收优惠不应存在依赖关系。()
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第7题
《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》规定,发行人及其()、()、(),以及(),自注册申请文件受理之日起即承担相应法律责任。

A.控股股东

B.实际控制人

C.董事、监事、高级管理人员

D.相关中介机构及其责任人员

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第8题
根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,减持股份实施细则不适用下列哪类减持行为:

A.首次公开发行前股份减持

B.上市公司非公开发行股份减持

C.集中竞价交易取得的股份减持

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第9题
以下关于科创板投资风险说法不正确的是哪个

【单选题】以下关于科创板投资风险说法不正确的是()。

A、科创板发行人预计发行后总市值不满足其在招股说明书中明确选择的市值与财务指标上市标准的,将按规定中止发行

B、首次公开发行股票时,发行人和主承销商可以采用超额配售选择权,不受首次公开发行股票数量条件的限制,即存在超额配售选择权实施结束后,发行人增发股票的可能性

C、科创板制度不允许上市公司设置表决权差异安排

D、相对于主板上市公司,科创板上市公司的股权激励制度更为灵活,包括股权激励计划所涉及的股票比例上限和对象有所扩大、价格条款更为灵活,实施方式更为便利

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第10题
以下关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市审核的表述,正确的是()

A.上交所通过提出问题,发行人回答问题的方式对发行上市申请文件进行审核

B.上交所仅关注发行人是否符合上市条件

C.上交所不对发行人披露的信息进行审核

D.上交所不关注发行人发行上市申请文件及信息披露内容的真实、准确、完整

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第11题
【单选题】下列关于首次公开发行科创板股票说法不正确的是()。

A.首次公开发行科创板股票可以向战略投资者配售

B.战略投资者应当承诺获得本次配售的科创板股票持有期限不少于24个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算

C.公开发行后总股本不超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行科创板股票数量的70%

D.符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者方可参与网上申购

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