《信托公司治理指引》规定,信托公司高级管理层应当设立合规管理部门,负责公司的合规稽核,对公司各部门及其人员行为的合规情况进行全程监控,协助高级管理层有效识别和管理信托公司所面临的合规风险()
是
是
A.具有丰富的投资管理经验、投资管理能力
B.专业的投资管理团队
C.具有完善的法人治理机构、内控机制健全
D.最近三年未受到监管部门的处罚
【多选题】参与私募债券认购和转让的合格投资者,应符合的条件有()。
A . 经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等
B . 发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东
C . 注册资本不低于人民币1000万元的企业法人
D . 合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元,实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业
A.评估问卷
B.调查试卷
C.个人结算申请书
D.单位结算申请书
A.信托计划成立后,信托公司应当将信托计划财产存入信托财产专户,并在5个工作日内向委托人披露信托计划的推介、设立情况
B.信托公司净资本等相关风险控制指标与上季度相比变化超过30%或不符合规定标准的,应当在该情形发生之日起5个工作日内,向中国银行业监督管理委员会书面报告
C.信托机构应当在集合资金信托计划发行日5个工作日前或者在单一资金信托和财产权信托成立日3个工作日前申请办理信托产品预登记(简称信托预登记),并在信托登记公司取得唯一产品编码
D.信托机构应当在信托成立或者生效后10个工作日内申请办理信托产品及其受益权初始登记(简称信托初始登记)
【判断题】信托公司因违背信托合同、处理信托事务不当而造成信托财产损失的,由信托公司承担无限责任。()