题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
股东/投资人(持股比例不足50%)或其他主要关联方命中SDN名单，经办机构认为可以准入的，需按照《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》相关规定，()。
A.开展制裁风险尽职调查
B.充分分析制裁风险情况
C.提交至相应层级进行审批
D.确保其跨境业务不会给本行带来制裁合规风险
查看答案
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
题目内容
（请给出正确答案）
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
题目内容
（请给出正确答案）
A.开展制裁风险尽职调查
B.充分分析制裁风险情况
C.提交至相应层级进行审批
D.确保其跨境业务不会给本行带来制裁合规风险
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
更多“股东/投资人(持股比例不足50%)或其他主要关联方命中SDN…”相关的问题
A.变更持股5%以上的股东
B.变更公司的实际控制人
C.变更持股不足5%，但对公司有重大影响的股东
D.变更股东的持股比例超过5%
A.个体户或个人独资企业的出资人
B.一人有限公司的自然人股东
C.普通合伙企业应为合伙人，有限合伙企业应为其普通合伙人
D.有限责任公司中持有50%以上股权的个人
E.有限责任公司中持股不足50%，但其直接及间接持有股权总和在公司所有股东中占比最高的个人
F.有限责任公司中，企业出具正式函件明确为实际控制人的个人
A.小额贷款公司最大股东及其关联方持股比例不超过小额贷款公司股本总额的40%
B.除最大股东之外的其他股东及其关联方持股比例不超过小额贷款公司股本总额的20%
C.除最大股东之外的其他股东及其关联方持股比例不低于股本总额的5‰
D.对最低持股比例暂无限制
B.B商务公司持股40%，李四出资10%，李四是B商务公司的关联方，B商务公司及其关联方的持股比例达到50%，突破了“最大股东及其关联方持股比例不超过小额贷款公司股本总额的40%”这一规定。
C.B商务公司持股30%，李四出资10%，B商务公司不是李四的关联方，李四出资比例符合规定。
D.B商务公司持股30%，李四出资10%，李四的妻子张三出资10%，李四和张三均是B商务公司的关联方，导致B商务公司及关联方持股比例超过50%，突破了“最大股东及其关联方持股比例不超过小额贷款公司股本总额的40%”这一规定。
A.非全体股东真实命中OFACSDN制裁名单，因此该企业不属于SDN名单制裁范围
B.企业属于SDN名单制裁范围
C.题干信息不充分，无法判断该企业是否属于SDN名单制裁范围
D.真实命中OFACSDN名单的两位股东各自持股比例均未达到50%，因此该企业不属于SDN名单制裁范围
A.20%，20%
B.30%，30%
C.40%，40%
D.50%，50%
A.公司持股比例为60%，B公司持股比例为20%，C公司持股比例为20%
B.公司持股比例为55%，B公司持股比例为33%，C公司持股比例为12%
C.公司持股比例为75%，B公司持股比例为12%，C公司持股比例为13%
D.公司持股比例为50%，B公司持股比例为25%，C公司持股比例为25%
A.评估对象相关权益状况及有关法律文献、评估对象涉及的重要权属证明资料
B.公司的历史沿革、重要股东及持股比例、重要的产权和经营管理结构资料
C.公司的资产、财务、经营管理状况资料
D.证券市场、产权交易市场等市场的有关资料
